FINRA对Worden Capital Management提起投诉，指控其未披露秘密佣金等违规行为
美国金融业监管局（FINRA）执法部门已对Worden Capital Management LLC（WCM）提起投诉。投诉指控WCM在2019年1月至2020年3月期间，通过其首席执行官JW及注册代表，在22次私募发行中从121名投资者处筹集超过1000万美元，但未披露其已达成秘密协议以获取额外8%佣金这一重大利益…
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共 543 篇 · 第 24/28 页 · 更新于 2026年10月15日汇查查本页聚焦主体「FINRA」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 543 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、SEC、Securities、Nasdaq、ETF。
FINRA对巴克莱资本处以35万美元罚款，因市场准入控制缺失
美国金融业监管局（FINRA）对巴克莱资本（Barclays Capital）处以35万美元罚款，因其未能对特定交易系统实施市场准入控制。2014年至2019年间，该公司一个衍生品交易台使用风险管理系统提交订单，但该系统被错误地排除在市场…
Cboe Silexx 增强企业日历与期权链功能
Cboe 今日宣布对 Cboe Silexx 进行新一轮功能增强。Cboe Silexx 是面向专业市场的多资产订单执行管理系统（OEMS）。
FINRA 对盈透证券前反洗钱合规官处以罚款并停职
美国金融业监管局（FINRA）与盈透证券前反洗钱合规官 Andrew J. Feist 达成和解。Feist 被指控在 2013 年 1 月至 2018 年 8 月期间未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，违反 FINRA 规则 3310(…
TradingView 新增 Ally Invest 为整合合作伙伴
TradingView 宣布将美国券商 Ally Invest 纳入其整合合作伙伴名单。Ally Invest 现已接入 TradingView 的交易面板和经纪商板块。
FINRA对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因运营失误
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因其违反证券法律法规，包括SEC客户保护规则和FINRA关于研究报告利益冲突披露的规定。
FINRA 对 E*TRADE 处以 35 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与 ETRADE Securities LLC 达成和解，因该公司在 2016 年至 2021 年期间未能建立并维持合理设计的监管系统，以发现客户潜在的操纵性交易，被处以 35 万美元罚款并接受谴责。
eToro 拓展美国市场，聘请 Ally 分析师 Callie Cox
零售外汇、差价合约及加密货币经纪商 eToro 宣布任命 Callie Cox 为美国市场投资分析师。Cox 将常驻北卡罗来纳州夏洛特，负责提供美国市场趋势的专业分析，并分享实用见解，帮助 eToro 用户做出适合自己的投资决策。
FINRA对Jefferies处以5.5万美元罚款，因延迟报告交易
美国金融业监管局（FINRA）接受了Jefferies LLC提交的和解提议，对该公司处以谴责和5.5万美元罚款，因其在2018年和2019年未能及时向TRACE报告数千笔交易。
Interactive Brokers为TWS平台部署Log4j漏洞补丁
电子交易巨头Interactive Brokers已更新其TWS平台，添加了针对近期检测到的“Log4j”软件漏洞的补丁。该公司表示，由于Log4j的全球性漏洞，已更新所有TWS版本的库。
FINRA 部署缓解措施应对 Log4J 漏洞
美国金融业监管局（FINRA）针对 Apache Log4J 软件中发现的 Log4Shell 漏洞发布通知，并已采取多项缓解措施，包括定义利用尝试警报、实施 Web 应用防火墙规则、进行扫描以及更新自研应用中的 Log4J 库。
FINRA 就 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告
美国金融业监管局（FINRA）就 Apache Log4j 软件中发现的 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告。该漏洞可能被恶意行为者利用，导致系统被入侵、信息被盗或欺诈活动。
FINRA对StoneX客户限价单处理失误处以6万美元罚款
StoneX Financial Inc.（原INTL FCStone Financial Inc）因未能及时处理客户场外限价单，与FINRA达成和解，同意支付6万美元罚款并接受谴责。
Aegis Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款及赔偿280万美元
美国经纪商监管机构FINRA宣布对Aegis Capital Corp.处以约280万美元的制裁，其中包括向68名客户赔偿170万美元，因该公司代表可能对客户账户进行了过度和不适当的交易。
Cboe 公布美国国债交易平台计划，拟2022年二季度推出
Cboe Global Markets 于2021年11月4日宣布，计划推出面向在运行美国国债的经销商间电子交易平台 Cboe Fixed Income。
Robinhood 第三季度法律及监管或有负债累计3310万美元
Robinhood Markets Inc (NASDAQ:HOOD) 在发布2021年第三季度财报后，向美国证券交易委员会（SEC）提交了10-Q报告。
FINRA对NYLIFE Securities处以20万美元罚款
NYLIFE Securities LLC 因违反FINRA规则，未能建立合理的监管系统以监督共同基金和跨产品转换，被处以20万美元罚款，并同意接受谴责和支付赔偿。
FINRA对Spartan Capital Securities提起投诉，指控其披露违规
美国金融业监管局（FINRA）执法部已对Spartan Capital Securities, LLC提起投诉，指控其在2015年至2020年期间未能提交或及时提交223份涉及72名注册代表的U4和U5表格修订，导致数百起可报告事件未披露…
FINRA 暂停前瑞银交易员职务，因未经授权操作外部账户
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银交易员 Brandon Lopez 作出处罚，因其在未经雇主同意的情况下，通过外部账户执行了141笔期权交易，并两次虚假申报合规问卷。
FINRA对美林证券处以150万美元罚款，因其市政债券空头头寸监管违规
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch）处以150万美元罚款，因其在2015年至2021年期间未能建立有效的监管系统来处理市政债券空头头寸，导致客户收到替代利息的税务影响未被充分披露。
FINRA 常见问题
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