FINRA对美林证券处以22.5万美元罚款，因其未报告数千客户投诉
美林证券（Merrill Lynch）同意支付22.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年1月至2023年12月期间，该公司邀请致电客服中心的客户完成包含书面评论部分的通话后调查，但未能合理审查这些书面回复以识别客户投诉，导致数千起投诉未按FINRA规则4530(d)向FINRA报告。
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共 40 篇 · 第 1/2 页 · 更新于 2026年06月12日汇查查本页聚焦主体「Lynch」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 40 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、人事行政、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：Merrill、APP、America、Pierce、Smith、FINRA。
Plus500 委任美银证券为联席公司经纪商
在线交易公司 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 于2026年5月5日宣布，委任美林国际（BofA Securities）为联席公司经纪商，即刻生效。
GTN任命Salim Sebbata为欧洲首席商务官
金融科技公司GTN于2026年4月8日宣布，任命Salim Sebbata为欧洲首席商务官。Sebbata拥有超过30年金融服务经验，曾任职于Capital.com、BUX Financial Services UK、美林、ETRADE及…
i2c任命四位高管，组建全球增长引擎团队
全球金融科技公司i2c Inc.于2026年3月31日宣布任命四位行业资深人士加入其执行团队。新成员包括首席增长官Dean Scharmen Jr.、战略合作高级副总裁Mickey Lynch、首席营销官Candace Davies以及总…
CBA集团科技高管Gavin Munroe将于12月离职
澳大利亚联邦银行（CBA）集团科技执行总裁兼集团首席信息官Gavin Munroe即将离职，寻求银行以外的其他机会。其最后工作日为2025年12月22日。
Genesis Global 任命 James Harrison 为 CEO，接替联合创始人 Stephen Murphy
Genesis Global 于2025年8月7日宣布任命联合创始人 James Harrison 为首席执行官，接替任职十年的 Stephen Murphy。
Aquis Exchange 任命 Thomas Downes 为市场主管
Aquis Exchange 于2025年7月29日宣布任命 Thomas Downes 为市场主管，负责领导其泛欧多边交易设施（MTF）的战略、运营与增长。
IG Group吴刚获任Coats Group非执行董事
IG Group Holdings plc（LON:IGG）董事会宣布，现任非执行董事吴刚（Wu Gang）已获委任为Coats Group plc非执行董事，自2025年7月1日起生效。
IG Group非执行董事Jonathan Moulds获任花旗集团非执行董事
IG Group Holdings plc（LON:IGG）董事会宣布，公司非执行董事Jonathan Moulds已获任花旗集团（Citigroup Inc.）非执行董事，自2025年6月16日起生效。
差价合约经纪商Traze获阿联酋SCA第一类牌照
零售外汇及差价合约经纪商Traze宣布，其迪拜子公司Traze Securities LLC已获得阿联酋证券和商品管理局（SCA）颁发的完整第一类牌照。
Equinix 任命 Harmeen Mehta 为首席数字与创新官
数字基础设施公司 Equinix（纳斯达克代码：EQIX）于2025年4月3日宣布，任命 Harmeen Mehta 为执行副总裁兼首席数字与创新官（CDIO），自4月4日起生效。
美林证券因TRACE和RTRS报告违规与FINRA达成和解，支付200万美元罚款
美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付200万美元罚款，以和解其在交易报告方面的多项违规行为。
Paysafe首席财务官Alex Gersh转任CEO顾问，John Crawford接任CFO
支付平台Paysafe Limited（NYSE:PSFE）宣布，Alex Gersh将于2024年9月4日起转任首席执行官顾问，并卸任首席财务官一职。
FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith）处以82.5万美元罚款，并予以谴责，因其监管系统未能合理设计以确保遵守订单执行和记录保存规则。
美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和FINRA达成和解，共支付1200万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券及其母公司BAC North America Holding Co.在2009年至2019年间未能提交数百份可疑活动报告（SARs），美林同意支付600万美元罚款与SEC和解，并与金融业监管局（FI…
摩根士丹利CEO詹姆斯·戈尔曼将于未来12个月内卸任
摩根士丹利CEO詹姆斯·戈尔曼在2023年5月19日的年度股东大会上表示，计划在未来12个月内卸任CEO一职。公司正在考虑三位强有力的内部候选人作为继任者。
美林因未披露外汇费用与SEC和解，支付950万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券在2016年5月至2020年7月期间，向咨询客户收取超过400万美元的未披露外汇费用。美林同意支付约950万美元的和解金，包括没收所得、判决前利息和民事罚款，并向受损客户分配资金。
盛宝英国聘请美银美林高管Simon Camilleri担任首席运营官
盛宝银行英国子公司已聘请在美银美林任职18年的资深高管Simon Camilleri担任首席运营官，他将同时加入盛宝英国受FCA监管实体的董事会。
CME Group 任命 Paul Woolman 为全球股票指数产品主管
国际衍生品市场 CME Group 宣布任命 Paul Woolman 和 Giovanni Vicioso 分别担任全球股票指数产品和加密货币产品主管，以持续推动产品创新并支持长期增长。
FINRA 责令美林证券赔偿 1520 万美元，因基金份额定价差异
美国经纪行业监管机构 FINRA 宣布，已命令 美国银行 旗下子公司 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. 向数千名客户支付超过 1520 万美元的赔偿及利息。
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