FINRA 对 Joseph Stone Capital 处以 3.5 万美元罚款，因违反录音规则
Joseph Stone Capital L.L.C. 已同意支付 35,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司因未能遵守 FINRA 3170 规则（录音规则）而受到处罚，该规则要求特定公司对注册人员与现有及潜在客户之间的所有电话交谈进行录音。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 49/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第49页，共 4207 篇报道。
FCA发布多公司审查报告：交易应用与新型券商需改进
英国金融行为监管局（FCA）近日发布了一份名为《交易应用：高层观察》的多公司审查报告，旨在帮助新公司和传统投资经纪商更好地理解其现有义务。该审查评估了12家交易应用公司的商业模式、产品和服务，既指出了积极实践，也点明了需改进的领域。
CySEC 提醒塞浦路斯投资基金经理：网站合规义务不容忽视
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布通函，提醒塞浦路斯投资基金经理（CyIFMs）履行网站合规义务。CySEC 指出，已发现网站内容不一致、披露不充分及偏离监管框架等问题。
SEC起诉Nate前CEO Alberto Saniger 涉嫌AI购物应用欺诈融资超4200万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年4月9日在纽约南区法院对Nate, Inc.创始人兼前CEO Alberto Saniger Mantinan（又名Albert Saniger）提起诉讼，指控其在2019年春至2022年12月期间…
澳大利亚法院下令清算 Falcon Capital 与 First Guardian 基金
澳大利亚联邦法院已任命 FTI Consulting 的 Ross Blakeley 和 Paul Harlond 为 Falcon Capital Limited 的清算人，并下令清算 Falcon、First Guardian Mas…
SEC 对投资欺诈者 James Robinson 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2025年4月9日获得针对 James Robinson 的最终判决，结束自2022年12月提起的诉讼。Robinson 被永久禁止违反证券交易法反欺诈条款，需支付总计379,810.07美元，但该支付义务因…
意大利CONSOB下令封锁Quantum AI、Zeon Global及Hyper-trades等网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁多家未获授权的金融公司网站，包括Quantum AI、Zeon Global和Hyper-trades。
Nikhil Rathi 获连任 FCA 首席执行官
英国财政部宣布重新任命 Nikhil Rathi 为 FCA 首席执行官，开启第二个任期。Rathi 自2020年10月1日首次出任该职，此前曾在英国财政部和伦敦证券交易所担任要职。
CySEC警告公众勿与九家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年4月9日发布警告，提醒公众不要与九家未授权实体进行交易。这些实体通过特定网址运营，均未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。
CySEC 与 Colmex Pro 达成 20 万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 4 月 8 日宣布，与塞浦路斯投资公司 Colmex Pro 达成 20 万欧元和解协议。
ESMA对Modefinance处以42万欧元罚款
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对Modefinance S.r.l.处以总计42万欧元的罚款，并发布公开通知，因其违反《信用评级机构条例》。
FINRA 对 Financial Northeastern Securities 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
Financial Northeastern Securities, Inc. 已同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
ASIC 警告“九头蛇式”骗局，获法院令关闭 95 家公司
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日发布警告，称诈骗活动呈现“九头蛇”特征——关闭一家，又冒出两家。此前，ASIC 已获得法院命令，以公正公平为由关闭了 95 家涉嫌使用虚假信息注册、并可能与外汇、数字资产及商品交易投资骗局相关的公司。
新加坡当局警告微信、银联、支付宝相关诈骗案 今年已损失至少1740万新元
新加坡警察部队与新加坡金融管理局（MAS）联合提醒公众警惕冒充微信、银联或支付宝等中国通讯及支付平台的诈骗案件。自2025年1月以来，已报告至少678起案件，总损失金额至少1740万新元。
意大利CONSOB下令封锁UCapital Trading与Finanza Expert等七个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁七个未经授权的金融网站，其中包括UCapital Trading和Finanza Expert。
新加坡金管局：外汇与货币市场运作正常
新加坡金融管理局（MAS）于2025年4月3日就当前市场状况发表声明，表示新加坡外汇与货币市场持续正常运作。MAS指出，其已准备就绪，以抑制新加坡元的过度波动，并确保外汇与货币市场继续有序运行。
APRA 接受 ANZ 法院强制执行承诺，资本附加金上调至 10 亿美元
澳大利亚审慎监管局（APRA）已接受澳新银行（ANZ）的法院强制执行承诺（CEU），以解决该行在非金融风险管理实践和风险文化方面持续存在的缺陷。
FINRA对Revere Securities处以12.5万美元罚款
Revere Securities LLC因在联合发行中错误标记数千份交易单为“非主动”而与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。
英国监管机构提议将FSCS存款保护上限提高至11万英镑
英国审慎监管局（PRA）提议将金融服务补偿计划（FSCS）的存款保护上限从8.5万英镑提高至11万英镑。该上限自2017年以来一直为8.5万英镑，此次调整考虑了通胀因素，旨在增强消费者信心。
FINRA 对 Thurston Springer Financial 处以15万美元罚款，指其违反多项规则
Thurston Springer Financial 已同意支付15万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在2020年至2023年期间违反 Reg BI、未能维护监管系统、未检查分支机构以及未进行合理的监管…