ASIC发布冒充诈骗警报：警惕假冒监管机构索要付款
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日发布诈骗警报，指出有不法分子冒充ASIC工作人员，通过电子邮件和电话联系消费者，要求其支付款项以释放资金或资产。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 51/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第51页，共 4207 篇报道。
FINRA 对 Northern Trust Securities 处以 15 万美元罚款，因报告违规
Northern Trust Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
新西兰FMA对前财务顾问David McEwen提起刑事指控
新西兰金融市场管理局（FMA）已对前财务顾问David McEwen提起刑事指控，因其涉嫌违反FMA于2023年12月发布的停止令，继续联系潜在投资者并提供金融产品。
法院应ASIC申请冻结Rashid Alshakshir资产
澳大利亚联邦法院应澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）申请，对Lion & Horn Pty Ltd（清算中）、Nohap Pty Ltd（清算中）和Indigo Group Pty Ltd（清算中）的董事Rashid Alshakshi…
ASIC 就 First Guardian Master Fund 向投资者发布更新，申请对 Falcon Capital 进行清算
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院申请为 First Guardian Master Fund 的责任实体 Falcon Capital Limited 任命清算人，并寻求对该公司董事 David Anderson 的个人财…
ESMA延长三家英国CCP的分级与认可决定至2028年6月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2025年3月17日宣布，临时延长对三家英国中央对手方（CCP）的认可决定和分级决定。此前，欧盟委员会于2025年1月30日通过了针对英国CCP监管框架的新等效决定。
FCA对Robin Crispin Odey罚款180万英镑并禁止其从事英国金融服务行业
英国金融行为监管局（FCA）决定对Odey Asset Management LLP的Crispin Odey处以180万英镑罚款，并禁止其从事英国金融服务行业，理由是其缺乏诚信。
墓地员工涉外汇欺诈，SEC 和解罚没近 40 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控马萨诸塞州居民 Jonathan Webb 在证券发行中欺诈投资者，涉及低收入墓地员工。Webb 已同意和解，支付近 40 万美元。
香港证监会寻求对3DG Holdings前董事会成员发出取消资格令
香港证监会已向原讼法庭提起法律程序，寻求对3DG Holdings（国际）有限公司（前称香港资源控股有限公司）八名前董事发出取消资格令及赔偿令。
意大利CONSOB封禁Apollo Trade FX与Guru4Invest等非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封锁多个未经授权的投资网站，包括Apollo Trade FX和Guru4Invest等。此次行动依据“增长法令”和“资本法案”赋予的权力，共封禁4个非法金融中介网站和1个为滥用经纪平台进行广告…
CFTC 要求对 Michael Staryk 及 Magestic World Wide 处以重罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对 Michael Staryk（以 Magestic World Wide 名义经营）处以巨额罚款和赔偿。
比利时FSMA警告多家涉嫌追偿诈骗公司
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今日发布警告，提醒公众警惕多家涉嫌追偿诈骗（recovery room fraud）的公司。此类诈骗中，骗子冒充律师事务所、会计师事务所甚至警方或金融监管机构，承诺帮助投资诈骗受害者追回损失，但要求预…
新西兰FMA警告Evco Pacific及其董事违反披露要求
新西兰金融市场管理局（FMA）对Evco Pacific Limited（EVCO）及其现任董事Neville Montefiore、前董事Roger MacDonald和Christopher Nathan发出警告，指其违反《2013年…
ASIC永久禁止Suetonius Wealth Management前董事Peter Surtenich提供金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已永久禁止悉尼财务顾问Peter Surtenich提供任何金融服务，并禁止其在金融服务业务中担任任何职务。
ASIC就网络安全失误起诉FIIG Securities
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已就网络安全失误将FIIG Securities Limited告上联邦法院。ASIC指控该公司在超过四年内未能采取充分措施保护客户数据，导致约385GB机密信息被盗，约18,000名客户受影响。
FCA就水投资骗局起诉第五人 John Dobbs
英国金融行为监管局（FCA）对 John Dobbs 提出三项共谋虚假陈述欺诈指控，指其与 Bruce Rowan、David Simmons、Robert Sweeney 和 Justin Russell 共同参与一项未经授权的投资计划…
MAS就Chocolate Finance提款问题持续沟通 确认客户资产隔离合规
新加坡金融管理局（MAS）就数字投顾平台Chocolate Finance的提款问题发布声明，表示正持续与该公司沟通，确保客户提款有序进行。
FINRA 对 Sanctuary Securities 处以 15 万美元罚款，因其反洗钱计划存在缺陷
Sanctuary Securities, Inc. 已同意支付 15 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2022 年 1 月至 2024 年 7 月期间，该公司未能制定并实施合理设计的反洗钱计划以符合《银行保密法…
SEC起诉Ronald Pallek：利用“铁鹰”期权策略诈骗150万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年3月10日对Ronald A. Pallek提起诉讼，指控其通过虚假承诺利用“铁鹰”期权交易策略在一年内将投资者资金翻倍，从至少87名投资者处筹集超过154万美元。
瑞士FINMA更新投资组合经理和受托人牌照发放进展
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2025年3月11日更新了自2020年起对商业性投资组合经理和受托人实施牌照制度以来的进展。截至2025年2月底，FINMA已完成处理过渡期内收到的1,699份申请中的94%以上，共批准1,532份牌照。