FINRA 对 Joseph Stone Capital 处以 3.5 万美元罚款，因违反录音规则
Joseph Stone Capital L.L.C. 已同意支付 35,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司因未能遵守 FINRA 3170 规则（录音规则）而受到处罚，该规则要求特定公司对注册人员与现有及潜在客户之间的所有电话交谈进行录音。
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年04月14日汇查查本页聚焦主体「Joseph Stone Capital」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：FINRA、美国。
FINRA 责令 Joseph Stone Capital 及多名代表支付100万美元赔偿，涉过度交易
美国金融业监管局（FINRA）对 Joseph Stone Capital LLC 及多名代表作出处罚，因其在2015年至2020年间对25个客户账户进行过度交易，导致客户承担约100万美元佣金及交易成本。
Joseph Stone Capital 常见问题
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