香港证监会与警方联合打击4.5亿港元企业欺诈案
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）与警方商业罪案调查科于2021年8月27日采取联合行动，针对一家香港上市公司及其前高级管理人员涉嫌一系列企业欺诈相关罪行展开调查，涉案总额达4.5亿港元。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 169/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第169页，共 4207 篇报道。
ESMA 持续 IT 故障影响 TRS 2 系统交易验证，瑞典监管机构发布通知
瑞典金融监管机构 FI 发布通知称，欧洲证券和市场管理局（ESMA）自 2021 年 8 月 10 日起遭遇持续 IT 故障，导致其无法向各国监管机构提供用于交易验证的 LEI 参考数据文件。
ASIC发布四年规划，将监控差价合约限制措施合规性
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日发布2021-25年公司计划，明确未来四年监管优先事项。其中，2021年初生效的差价合约（CFD）和二元期权产品干预令成为监管焦点。
CFTC 对 Young Millionaires 运营者处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对爱达荷州 Cody Malosi Wilson 提出指控并达成和解，因其未注册为商品池运营商（CPO）且违反 CFTC 相关规定。
CFTC与汇丰前高管就交易员取证方式发生冲突
美国商品期货交易委员会（CFTC）与汇丰前高管Christophe Rivoire就市场操纵案中交易员取证方式产生分歧。CFTC主张远程取证，而Rivoire要求现场取证。
ASIC 拟禁止澳大利亚订单流付费，咨询期至11月3日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）就订单流付费（PFOF）规则修订发布咨询文件，拟禁止订单激励，以填补监管空白。ASIC 认为 PFOF 安排会产生利益冲突，可能损害零售客户利益并影响市场流动性与定价。
Silver Star FX运营商因外汇欺诈被判赔偿1560万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佐治亚州北区联邦地区法院对Silver Star FX, LLC（以Silver Star Live名义运营）、Silver Star Live Software LLC及David Wayne M…
SEC暂停ChineseInvestors.com证券交易，因缺乏准确信息
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月25日宣布，暂停ChineseInvestors.com, Inc.（CIIX）的证券交易，暂停时段从美东时间8月25日上午9:30开始，至9月8日晚上11:59结束。
比利时FSMA警告提供Expert Advisors的公司
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）今日发布警告，针对提供所谓“Expert Advisors”（EAs）的公司。FSMA指出，这些公司未经授权在比利时提供金融服务，且常通过传销结构推广，主要针对年轻人。
FINRA 对德意志银行证券代表实施两个月停职处罚
美国金融业监管局（FINRA）于2021年8月23日宣布与德意志银行证券公司的通用证券代表 Garrett Scott Neubart 达成和解。
BinaryBook 留存代理 Nir Erez 免于监禁，被判赔偿超52万美元
美国司法部（DOJ）确认，BinaryBook 和 BigOption 的留存代理 Nir Erez（又名“Jack Cohen”）因参与 Yukom Communications 相关的大规模二元期权欺诈案，被判处一天监禁（已服刑）及三…
自称“成功”外汇交易员 Kelvin Ramirez 承认电汇欺诈
美国司法部（DOJ）确认，25岁的休斯顿外汇交易员 Kelvin Ramirez 对电汇欺诈指控表示认罪。他通过社交媒体虚假宣传自己是成功交易员，以高回报、低风险或零风险为诱饵，从超过100名投资者处骗取逾65万美元，并用于个人开支。
CMA宣布启动S&P与IHS Markit合并调查
英国竞争与市场管理局（CMA）于2021年8月23日宣布，已就S&P Global Inc.收购IHS Markit Ltd的合并交易启动合并调查。
FINRA 对摩根大通证券处以罚款，因其违反 SHO 法规
摩根大通清算公司（现为摩根大通证券有限责任公司）已同意支付 30 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于该公司涉嫌违反 SHO 法规。
瑞士央行确认主席托马斯·乔丹接受医疗手术
瑞士央行（SNB）确认，管理委员会主席托马斯·乔丹（Thomas Jordan）于上周末接受了一次医疗手术，该手术是在预防性检查后必要的。手术成功，乔丹状况良好，将在医生建议的康复期后全面恢复工作。
新西兰FMA对Sharesies发出正式警告，指其反洗钱合规不足
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年8月23日对Sharesies Limited及Sharesies Nominee Limited发出正式警告，指其未能建立充分的反洗钱程序、政策与控制措施。
CFTC对庞氏骗局操盘手John Patrick Glenn提起2650万美元索赔诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对涉及Financial Tree庞氏骗局的John Patrick Glenn提起对抗诉讼，要求法院裁定其超过2650万美元的债务不可免除。
SEC与SoFi Wealth达成和解：违反信托义务被罚30万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2021年8月19日对机器人投顾SoFi Wealth, LLC提起和解指控，指控其在2019年4月将客户资产投资于母公司Social Finance, Inc. (SoFi) 发起的两只新ETF时，违反了其…
SEC宣布向Robinhood投资者分配2560万美元罚款退款
美国证券交易委员会（SEC）在批准了在线交易应用Robinhood因遗漏和虚假披露而支付的6500万美元罚款的分配计划后，宣布开始向符合条件的投资者付款。
SEC 对 240 万美元未经授权交易计划案取得进展
美国证券交易委员会（SEC）针对一起涉及 240 万美元未经授权交易计划的案件取得进展。2021 年 8 月 17 日，SEC 向纽约东区法院提交信函，寻求批准针对被告 Jonah Engler 的部分同意判决。