SEC与前野村交易员Michael Gramins讨论案件处置方案
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交了针对前野村交易员Michael A. Gramins、Tyler G. Peters和Ross B. Shapiro案件的最新进展。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 172/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第172页，共 4207 篇报道。
CFTC 难以向 Blue Moon 二元期权欺诈案被告送达诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Blue Moon 等二元期权欺诈案被告的送达工作遭遇困难。自 2020 年提起诉讼以来，多数被告身处美国境外，CFTC 已向法院申请采用替代送达方式，包括普通邮件、电子邮件及在《以色列时报》和《多…
CySEC警告冒充监管人员诈骗交易者
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日警告称，有不法分子冒充其工作人员或代表，以解决与受监管公司相关的虚假赔偿索赔为由，向投资者索取费用。
CFTC 将与 SEI Equity Investments 负责人展开和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 David Seibert 及其运营的 SEI Equity Investments 等欺诈投资计划一案接近尾声。
FBI卧底协助SEC破获证券欺诈案，Charlie Abujudeh被控非法获利超900万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Charlie Abujudeh提起证券欺诈诉讼，指控其通过控制小盘股几乎全部流通股，并利用高压电话推销和虚假宣传手段，向散户投资者非法出售股票，获利约910万美元。
美国CFTC对ZTegrity外汇欺诈案获初步禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Troy Mason及ZTegrity, Inc.的外汇欺诈执法行动取得进展，德克萨斯州南区法院法官George C Hanks, Jr签署初步禁令，禁止被告转移或处置资产、销毁记录，并确保CFTC可…
FCA 2021年第二季度要求修改或撤回84项金融推广
英国金融行为监管局（FCA）发布2021年第二季度金融推广数据，显示该季度共审查439项推广，其中34起案件导致84项推广被修改或撤回。约88%的修改或撤回涉及网站或社交媒体推广。
ASIC取消Trade Wind Financial Services的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布对前财务顾问Adam John Bevan实施五年禁令，并取消Trade Wind Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
法院要求CFTC与前德银交易员两个月内解决幌骗案
美国伊利诺伊北区法院已设定最后期限，要求美国商品期货交易委员会（CFTC）与前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu在2021年9月3日前解决长达数年的幌骗案。
Caceis 选择 Broadridge 的 SRD II 解决方案
Caceis Bank S.A. 德国分行已选择全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions 的 SRD II 全套解决方案，以应对更新的股东权利指令（SRD II）下的新监管义务。
澳大利亚设立最后补偿计划，Berndale、USGFX、MyPlanner等客户有望获赔
澳大利亚联邦政府近日发布立法草案，拟设立最后补偿计划（CSLR）。该计划旨在为已破产金融服务公司的合格客户提供补偿，前提是这些客户已获得澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）的赔偿裁定但未获支付。
ASIC调查促使MyBudget申请AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对MyBudget Pty Ltd的运营模式进行调查后，MyBudget已申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
FINRA对StockCross Financial Services处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对StockCross Financial Services, Inc.处以25万美元罚款，因其在2009年7月至2019年12月期间存在多项违规行为，包括监管失职、未注册活动、客户资产保护违规及记录保存不当。
ESMA报告：2020年MiFID II违规制裁总额达840万欧元
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布第三份关于国家主管当局（NCAs）在《金融工具市场指令II》（MiFID II）下使用制裁和措施的报告。
外汇“卡特尔”交易员Usher拒绝撤销对CFTC和DOJ的诉讼
曾参与“卡特尔”聊天室的前外汇交易员Richard Usher拒绝放弃针对美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国司法部（DOJ）的诉讼。尽管美国货币监理署（OCC）于2021年7月7日主动撤销对其指控，Usher仍坚持诉讼，以获取文件用…
瑞典FI注销Depaho/FXGM，因CySEC暂停其牌照
瑞典金融监管局（FI）已注销零售外汇经纪商FXGM的运营商Depaho Ltd。此前一周，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）暂停了Depaho的投资公司授权，导致其无法继续提供投资服务。
澳大利亚拟设立金融服务补偿计划（CSLR），最高赔付15万澳元
澳大利亚政府于2021年7月16日发布设立金融服务补偿计划（CSLR）的提案。该计划将在澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）作出裁定但未被支付、且涉及计划覆盖的金融产品或服务时，提供有限补偿。
ESMA发布SPAC信息披露指引，强化投资者保护
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年7月15日发布针对特殊目的收购公司（SPACs）的信息披露与投资者保护指引。该指引旨在协调各国监管机构对SPAC招股说明书的审查，重点关注风险因素、利益冲突、股权结构及资金用途等关键披露事项，以…
CySEC暂停许可证申请快速通道计划
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年7月15日宣布，因申请数量过多，暂停许可证申请的快速通道审查计划。已收到的申请将继续处理，但不再接受新申请。
FCA发布业务计划：必要时将拒绝更多授权申请
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月15日发布业务计划，明确将主动监控屡次违规的公司，并实时干预以保护消费者和市场诚信。FCA表示，必要时将拒绝更多授权申请，同时计划就简化授权及监管决策流程展开咨询。