NFA对Vespula Capital Management采取紧急执法行动
美国全国期货协会（NFA）对Vespula Capital Management LLC及其负责人Joel Kirkham Johnson采取紧急执法行动，因担忧约200万美元基金资产被转移至关联实体。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 13/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第13页，共 4205 篇报道。
意大利CONSOB下令封锁六个未授权投资网站，累计封锁数达1718个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个未授权投资网站。自2019年7月获得封锁未授权金融中介网站的权力以来，CONSOB累计封锁网站数量已达1718个，其中204个涉及加密相关活动。
FINRA对Dinosaur Financial Group处以8.5万美元罚款，涉担保未报备及净资本违规
美国金融业监管局（FINRA）与Dinosaur Financial Group, LLC达成和解，该公司同意支付8.5万美元罚款并接受谴责。
CFTC起诉明尼苏达州 阻止预测市场新法生效
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年5月19日对明尼苏达州提起诉讼，试图阻止该州一项将运营或协助运营预测市场定为重罪的新法律。CFTC同时寻求初步禁令，以阻止该法律于2026年8月1日生效。
FINRA将审查券商对高风险结构性产品的销售实践
美国金融业监管局（FINRA）于2026年5月19日宣布，将审查会员公司关于高风险结构性产品的实践，特别是非本金保护的“worst-of”结构性票据。
SEC 就 Semrush 收购内幕交易案发布和解令，Adobe 员工配偶被罚近 200 万美元
美国证券交易委员会（SEC）于 2026 年 5 月 19 日宣布，对加利福尼亚州圣何塞居民 Nipun Kumar Jami 涉嫌在 Adobe 收购 Semrush 消息公布前进行内幕交易一案达成和解。
APRA取消Xinja Bank前主席任职资格，为期六年
澳大利亚审慎监管局（APRA）已取消Xinja Bank Limited前主席Lindley Edwards的任职资格，禁止其在六年内担任任何授权存款机构的问责人员。
FINRA对World Investments处以10万美元罚款，指其违反Reg BI及监管规则
World Investments, LLC 已同意向美国金融业监管局（FINRA）支付10万美元罚款，以和解其被指控的规则违规行为。2022年4月至2023年11月期间，该公司未能建立并维持合理的监管体系，包括书面监管程序，以遵守《19…
ASIC就Cigno Australia与BSF Solutions案提起上诉 700万罚款被指威慑不足 涉9000万违法收费
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对联邦法院的一项判决提起上诉。该判决要求Cigno Australia及其董事Mark Swanepoel，以及BSF Solutions及其董事Brenton Harrison共同支付合计700万澳…
意大利Consob下令封锁8个未授权投资公司网站，累计达1712个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年5月15日宣布，已下令封锁8个由未授权投资公司运营的网站。其中5个网站非法提供与金融工具相关的投资服务，3个网站非法提供加密资产服务。
CySEC警告公众勿与三家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年5月15日发布警告，提醒公众注意三家未获授权的投资公司。这些实体通过特定网站运营，但未依据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。
Muinmos 任命 RegTech 专家 Paul Ford 为投资者及董事会顾问
客户准入与 KYC 解决方案提供商 Muinmos 宣布，金融服务企业家 Paul Ford 以投资者及董事会顾问身份加入公司。Ford 拥有超过25年金融与运营经验，曾创立并领导 RegTech 公司 Acin，并于2025年将其出售给…
Moody Capital Solutions因涉嫌违反FINRA规则遭小额处罚
Moody Capital Solutions, Inc. 已同意支付5万美元罚款，与金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2020年至2023年期间未能建立并维护合理的监督系统，以符合FINRA关于外部业务活动（OBA）和外…
FCA 对 Bluesky Wealth Management 董事 Frank Breuer 处以罚款并实施禁业
英国金融行为监管局（FCA）对 Bluesky Wealth Management Limited 唯一董事 Frank Breuer 处以 755,000 英镑罚款，并禁止其从事英国金融服务工作。
FCA宣布对Kingscrown Finance实施业务限制
英国金融行为监管局（FCA）宣布，Kingscrown Finance Limited已自愿停止接纳新客户及与现有客户开展新业务，包括延长现有信贷。
SEC起诉Reign Financial International等涉嫌2600万美元高收益投资骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年5月7日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Reign Financial International及其关联方通过三个虚假高收益投资项目，从至少31名投资者处募集超过2600万美元，并挪用资金用于个人…
Cape Securities 与 FINRA 达成和解，支付 14.5 万美元赔偿
Cape Securities Inc 同意向 FINRA 支付 145,072 美元赔偿金以达成和解。该公司在 2020 年 7 月至 2023 年 3 月期间未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI，也未能合理监管其注册代表…
Richard Faithfull 因未全额支付没收令款项被加判499天监禁
英国金融行为监管局（FCA）起诉的洗钱案犯 Richard Faithfull 因未全额支付没收令要求的款项，被追加判处499天监禁。他于2021年因洗钱250万英镑被判5年10个月，本应支付529,961英镑，但仅支付了349,214.…
FINRA对IFP Securities处以10万美元罚款，因其监管系统故障导致数千笔共同基金和UIT交易未审查
IFP Securities, LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2022年11月至2025年11月期间，该公司因更换自动监控系统供应商，导致系统未能按预期生成共同基金和单位投资信托（UIT）的监管警报，…
香港证监会取得针对中国糖果前董事的取消资格令
香港证监会就中国糖果控股有限公司前董事未发现财务记录虚增一事，在原讼法庭取得取消资格令。四名前董事被取消资格12至33个月，并须支付证监会诉讼费用。