FINRA对美林证券处以22.5万美元罚款，因其未报告数千客户投诉
美林证券（Merrill Lynch）同意支付22.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年1月至2023年12月期间，该公司邀请致电客服中心的客户完成包含书面评论部分的通话后调查，但未能合理审查这些书面回复以识别客户投诉，导致数千起投诉未按FINRA规则4530(d)向FINRA报告。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 11/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第11页，共 4205 篇报道。
德国BaFin对Resolution Capital Limited处以8万欧元罚款，因违反监管义务
德国联邦金融监管局（BaFin）于2026年6月11日宣布，对Resolution Capital Limited处以80,000欧元行政罚款。
FCA 对 BancTrust 首席执行官 Carlos Fuenmayor 处以 99,600 英镑罚款，因其未披露三项事宜
英国金融行为监管局（FCA）决定对 BancTrust 首席执行官 Carlos Fuenmayor 处以 99,600 英镑罚款，因其未向 FCA 披露三项独立事宜。
FINRA对Prime Number Capital处以33.5万美元罚款，涉及反洗钱与监督违规
美国金融业监管局（FINRA）与Prime Number Capital, LLC达成和解，后者同意支付33.5万美元罚款，并接受谴责及聘请独立顾问。
BaFin 责令 Instinet Germany 整改反洗钱与反恐融资缺陷
德国联邦金融监管局（BaFin）已责令总部位于法兰克福的 Instinet Germany GmbH 整改其在反洗钱和反恐融资预防措施中的广泛缺陷。
电影制片人黄柏鸣因内幕交易被判监五个月
香港西九龙裁判法院今日判处电影制片人黄柏鸣（Wong Pak Ming）五个月监禁，其因在证监会刑事检控中被裁定就天马娱乐控股有限公司（Pegasus Entertainment Holdings Limited）股份进行内幕交易。
瑞士FINMA授予迪拜金融市场外国交易场所资格
迪拜金融市场（DFM）宣布已获得瑞士金融市场监管局（FINMA）授予的外国交易场所资格。该资格允许受FINMA监管的瑞士机构直接接入DFM交易场所，并允许在瑞士注册的公司股票在DFM交易。
ASIC永久禁止Brite Advisors前责任经理Gerard Duffy提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）经听证后认定，Brite Advisors Pty Ltd前责任经理Gerard Duffy未能披露和管理利益冲突，且在ASIC问询中缺乏诚信与诚实，因此决定永久禁止其提供金融服务。
FCA对Neil Woodford及W4.0提起民事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）已对Neil Woodford及W4.0提起民事诉讼。FCA指控Woodford和W4.0通过订阅制平台www.w4pz.com，在未获授权的情况下提供受监管的投资建议并进行金融推广，涉嫌违反《2000年金融服…
FCA 对庞氏诈骗犯 Daniel Pugh 获没收令，追缴逾45万英镑
英国金融行为监管局（FCA）已对已定罪的诈骗犯 Daniel Pugh 取得金额为 452,286.80 英镑的没收令。Pugh 因诈骗投资者 130 万英镑，目前正在服刑 7 年 6 个月。
SEC起诉John Myers及Sterling Capital，涉嫌挪用投资者资金逾360万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年6月5日向伊利诺伊州北区法院提起诉讼，指控John Sterling Myers、Sterling Capital, LLC及Sterling Capital Management, LLC在担任 …
FINRA对TradingBlock处以21万美元罚款，因其反洗钱合规缺失
TradingBlock已同意支付21万美元罚款，作为与FINRA和解的一部分。2018年12月至今，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱合规计划，以识别和报告可疑交易，也未能纳入基于风险的持续客户尽职调查程序。
Western Asset Management 因SEC和解支付1亿美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与总部位于帕萨迪纳的投资顾问 Western Asset Management Company, LLC 达成和解，指控其未能采取合理步骤发现和防止前联席首席投资官涉嫌的“择优分配”计划。
FCA对Euro Exchange Securities UK Limited施加监管要求
英国金融行为监管局（FCA）于2026年6月4日对Euro Exchange Securities UK Limited（EES）施加要求，责令其停止所有受监管的电子货币或支付服务，并基于FCA申请，由法院任命临时管理人。
CySEC撤销Conotoxia牌照，因持续不合规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年6月5日宣布撤销Conotoxia Ltd的塞浦路斯投资公司牌照。该决定于2025年12月22日会议作出，原因是公司未能持续满足授权条件，涉及董事会成员适当性、至少两人有效指导业务、股东适当…
意大利CONSOB下令封锁六个非法投资网站，累计封禁达1729个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁六个未经授权的投资网站。其中，一个网站因未经招股说明书向公众提供金融产品而被令关闭，另外五个网站则涉及非法从事与金融工具相关的投资服务与活动。
ASIC 取消 Registration Pty Ltd 与 Biz Australia Pty Ltd 注册代理资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Registration Pty Ltd 和 Biz Australia Pty Ltd 的注册代理资格，原因是其违反了 ASIC 的注册代理条款与条件。
SEC 对纽约商品交易所退休交易员 Gerard Ryan 提起内幕交易诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于2026年6月4日向纽约南区联邦法院起诉纽约商品交易所退休交易员 Gerard Ryan，指控其利用生物制药公司 Kadmon Holdings 的未公开信息进行内幕交易。
ASIC 对 Zara、H&M 和 Sephora 开出违规通知，合计罚款近 60 万澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因三家时尚与美妆零售商未按时提交财务报告，向其发出违规通知。Inditex Australia（Zara）、H&M Hennes & Mauritz 和 Sephora Australia 各自支付了 …
FINRA对Paulson Investment Company处以13.5万美元罚款，指控其违反卖空规则
Paulson Investment Company LLC 已同意支付13.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2018年8月至2023年12月期间，执行了至少15,000笔未先借入证券的卖空交易，涉…