SteelEye获2100万美元B轮融资，Ten Coves Capital领投
合规科技与数据分析公司SteelEye宣布完成2100万美元B轮融资，由Ten Coves Capital领投，现有投资者Fidelity International Strategic Ventures、Illuminate Financial、Beacon Equity Partners及一家大型家族办公室参投。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 128/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第128页，共 4207 篇报道。
澳大利亚法院对澳元/越南盾汇率操纵案作出判决：四人获缓刑，Vina Money被罚百万
澳大利亚联邦法院对悉尼汇款公司Vina Money及其关联个人参与澳元/越南盾汇率及手续费价格垄断案作出判决。四名涉案人员被判处缓刑，Vina Money被处以100万澳元罚款。
ASIC监管行动促使管理基金修改营销材料
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近期对管理基金营销材料进行审查后发现，部分基金管理公司未能确保其投资业绩表述的适当性。13家责任实体或受托人已自愿修改或安排投资经理修改了18只基金的营销材料和/或做法。
塞浦路斯证监会提醒受托人履行CyTBOR注册义务
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年9月7日发布通知，提醒所有明示信托的受托人或类似法律安排中担任同等职位的人员，需履行塞浦路斯明示信托及类似法律安排受益所有权登记册（CyTBOR）的注册义务。
意大利CONSOB下令封锁五个滥用投资网站，总数近750
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁另外五个未经授权的投资网站，使自2019年7月以来被封锁的网站总数上升至749个。这些网站属于未获必要许可即在意大利提供投资服务的公司，部分为克隆公司，滥用持牌企业信息以诱骗投资者。
英国金融申诉专员服务署警告投资诈骗投诉激增，超半数涉及加密货币
英国金融申诉专员服务署（FOS）最新数据显示，投资诈骗已成为增长最快的“授权”诈骗投诉类型，尽管此类投诉总量下降，但投资诈骗占比显著上升。在2022/23财年第一季度，FOS收到约1900件针对银行的“授权”诈骗投诉，低于去年同期的238…
CFTC修订对Archegos的起诉，指控欺诈和市场操纵
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan约四个月后，于2022年9月7日提交了修订后的起诉书。
ABN AMRO因违反大宗交易规则向ASIC支付22.2万澳元侵权通知
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）向ABN AMRO Clearing Sydney Pty Ltd发出侵权通知，因其在ASX 24市场的大宗交易中三次违反最低价值门槛规定，涉及SPI 200期货合约的拆分分配。
ASIC确认二元期权禁令延长至2031年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布将其二元期权产品干预令延长至2031年10月1日。该禁令自2021年5月3日生效以来，有效阻止了零售客户在澳大利亚交易二元期权时蒙受损失。
CFTC诉EminiFX案：法院批准暂停证据开示
美国纽约南区地方法院法官Valerie E. Caproni于2022年9月2日签署命令，批准了在CFTC对Eddy Alexandre及其公司EminiFX的民事欺诈案中暂停证据开示的动议。
CFTC 获法院最终判决：SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 因欺诈被罚没 489 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，新泽西州联邦地区法院法官 Zahid N. Quraishi 对 Swapnil Rege、SwapStar Capital LLC 及救济被告 Reema Rege 作出最终判决和同意令。
FCA拟修订海外基金个别认可制度，2023年1月生效
英国金融行为监管局（FCA）发布第37期季度咨询文件，拟对个别认可的海外集合投资计划制度进行修订。未来海外基金进入英国市场将有两条路径：传统的s.272制度和尚未运作的海外基金制度（OFR）。
SEC指控Archer Capital Management Group欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控Archer Capital Management Group、Archer Growth Fund及两家相关实体HDR Management LLC和Silvermoon Group LLC在2019年1…
法国AMF警告欺诈网站冒用其名称
法国金融市场管理局（AMF）近日警告称，发现多个使用其缩写“AMF”的新注册域名，可能被用于钓鱼或欺骗活动。AMF敦促散户投资者和金融专业人士仔细核实其官方网站，并提醒公众对声称来自AMF的邮件或链接保持警惕。
CFTC 修订对欺诈外汇平台 ROFX 的起诉，追加指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年8月31日向佛罗里达南区法院提交修订起诉书，指控 ROFX 及其关联公司和个人通过虚假外汇交易计划挪用至少5800万美元客户资金。
SEC 寻求对 Spot Option 和 Pini Peter 追缴 7400 万美元
美国证券交易委员会（SEC）在法院批评其行动过于迟缓后，于 2022 年 8 月 31 日向内华达州地区法院提交了对 Spot Option 和 Pini Peter 的缺席判决申请，要求追缴 5646 万美元非法所得及 1788 万美元…
二元期权诈骗案：Binary FN 运营商 David Butler 认罪
涉及 SpotFN、Binary FN 和 Janus Options 等二元期权诈骗项目的 David Butler 于周三对电汇欺诈共谋指控表示认罪。
伦敦对冲基金联合创始人Neil Phillips被控操纵外汇市场及欺诈
美国纽约南区联邦检察官和FBI宣布解封起诉书，指控英国对冲基金联合创始人兼首席投资官Neil Phillips共谋商品欺诈、共谋电汇欺诈、商品欺诈和电汇欺诈。
MFSA再度任命Michelle Mizzi Buontempo为代理CEO
马耳他金融服务管理局（MFSA）再次任命Michelle Mizzi Buontempo博士为代理首席执行官，任命自9月9日起生效。这是不到三个月内的第二次。
新西兰FMA对Wisdom House及Loo发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Wisdom House Investment Partners Limited及Yuen Pok (Paul) Loo发布永久停止令，因其存在误导性和不诚实行为。