ASIC 重订零售场外衍生品发行人财务要求
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已重订一项关于零售场外衍生品发行人财务要求的类别令，该命令原定于2022年10月1日自动废止。新立法文书名为《ASIC 公司（零售场外衍生品发行人财务要求）文书 2022/705》，有效期为五年。
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共 11 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2022年09月09日汇查查本页聚焦主体「CP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 11 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、ASIC、澳大利亚、FCA、英国、CFD。
ASIC确认二元期权禁令延长至2031年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布将其二元期权产品干预令延长至2031年10月1日。该禁令自2021年5月3日生效以来，有效阻止了零售客户在澳大利亚交易二元期权时蒙受损失。
FCA提议为场外交易设立新指定报告人身份
英国金融行为监管局（FCA）于2022年7月5日发布咨询文件，提出改善股票二级市场运作的提案。这些变化是批发市场审查（WMR）的一部分，旨在降低公司报告成本、提高交易后透明度，并消除限制英国交易场所竞争力的部分限制。
ASIC 延长差价合约交易限制五年，散户亏损减少91%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布将其差价合约（CFD）产品干预令延长五年至2027年5月23日。该命令自2021年3月29日生效以来，有效降低了散户投资者因CFD交易遭受重大损失的风险，ASIC报告显示散户亏损减少91%。
英国FCA拟收紧委任代表监管要求
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月3日发布咨询文件，拟改进委任代表（AR）制度，以应对该模式带来的损害风险。FCA数据显示，在所有适用该模式的行业中，主事机构平均产生的投诉和监管案件比非主事机构多50%至400%。
ASIC 要求加密公司持牌：发布加密资产 ETP 良好实践指南
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年10月29日发布针对加密资产交易所交易产品（ETP）及其他投资产品的监管指引，明确市场运营方与产品发行方的良好实践，并引入新的“加密资产”许可类别。
ASIC发布持续费用指引，2021年7月1日新规生效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年6月15日发布INFO 256信息表，就持续费用安排向金融顾问和咨询牌照持有人提供指引。该指引旨在明确2021年7月1日生效的法律变更下的义务，涉及费用披露声明和持续费用同意等要求。
ASIC新规生效：CFD杠杆限制与销售行为监管正式实施
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）针对零售客户差价合约（CFD）的产品干预令于2021年3月29日正式生效。该命令大幅降低零售客户可用的CFD杠杆，最高杠杆从500:1降至30:1至2:1，并禁止提供交易诱导等销售行为。
FCA就英国加密资产业务收费政策展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月19日发布咨询文件，拟调整自2021/22年度起对加密资产业务的收费方式。FCA自2020年1月起负责监管提供加密资产交易和托管钱包服务的机构，相关企业须在2021年1月10日前完成注册。
ASIC 出台 30 倍杠杆上限，与欧盟监管看齐
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于 2020 年 10 月 23 日发布产品干预令，对向零售客户发行和分销差价合约（CFD）施加限制，包括将杠杆上限设为 30 倍，新规将于 2021 年 3 月底生效，并试行 18 个月。
CySEC就利用监管科技强化反洗钱框架展开咨询
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年10月15日发布咨询文件CP-02-2020，就应用监管科技（regtech）进行客户尽职调查（CDD）征求意见。
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