ASIC 警告经纪商：向散户提供高风险产品需谨慎
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日向经纪商发出警告，要求其谨慎向散户投资者提供高风险产品与服务，包括证券借贷、加密资产以及所谓的“零”或“低成本”经纪服务。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 129/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第129页，共 4207 篇报道。
CFTC 对 Long Leaf Trading Group 前 CEO Timothy M. Evans 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已就 Long Leaf Trading Group 创始人、前所有者兼 CEO Timothy M. Evans 取得缺席判决。
SEC起诉Carbon Master Fund投资组合经理Lee A. Bressler涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Carbon Master Fund前投资组合经理Lee A. Bressler提起诉讼，指控其在2017年9月至2018年2月期间进行未经授权的高风险交易和欺诈行为，导致基金损失全部投资者资本（超过1000…
新西兰FMA命令Kalkine停止向新西兰人拨打外呼销售电话
新西兰金融市场管理局（FMA）已指示Kalkine New Zealand Limited停止向新西兰民众拨打外呼销售电话，原因是对其误导性营销行为的担忧。
CFTC 获法院对 Berkley Capital Management 欺诈案 360 万美元罚款判决
美国伊利诺伊北区法院于2022年8月29日批准了商品期货交易委员会（CFTC）的最终缺席判决申请，对 William Thomas Caniff、Berkley Capital Management 等被告在二元期权欺诈案中处以总计约62…
CFTC 对 Capital Ventures Group 等被告取得缺席判决，涉 600 万美元外汇欺诈案
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对 Capital Ventures Group, LLC 等被告的 600 万美元外汇欺诈案中，已获得德克萨斯州北区法院对 Capital Ventures Group, LLC 的缺席判决登记。
FCA与PRA结束对HBOS前高管的调查，决定不采取进一步行动
英国审慎监管局（PRA）与金融行为监管局（FCA）对HBOS plc部分前高级管理人员的联合调查已结束，监管机构决定不采取进一步行动。调查始于2016年，旨在评估这些高管在HBOS倒闭前是否适合担任金融业高级职位。
香港金管局对Commerzbank香港分行处以600万港元罚款
香港金融管理局（HKMA）宣布完成对Commerzbank AG香港分行（CBHK）的调查及纪律处分程序，因该行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（AMLO），对其处以600万港元罚款。
澳大利亚在线交易资本前董事涉嫌欺诈被起诉
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，前董事马克·弗朗西斯·麦凯布（Mark Francis McCabe）被指控在2015年至2020年间通过欺骗手段不诚实获取一名客户273,800美元。
CFTC与ForexnPower首席执行官达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与ForexnPower首席执行官Tae Hung Kang（又名Kevin Kang）达成和解。该案可追溯至2015年，CFTC指控Kang作为关联人士，在2010年10月至2013年12月期间，非法招…
SEC修改对Archegos及Bill Hwang的起诉
美国证券交易委员会（SEC）在Archegos回应市场操纵指控约两个月后，向纽约南区法院提交了修改后的起诉书，指控Bill Hwang、Patrick Halligan、William Tomita、Scott Becker及Archeg…
SEC 对 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，法院已对 Swapnil J. Rege 及其公司 SwapStar Capital, LLC 作出终审判决。
法院警告SEC：Spot Option案长期无进展或遭驳回
美国内华达州地区法院近日向SEC发出通知，警告其针对二元期权欺诈案Spot Option的诉讼因超过270天未采取任何行动，若在2022年9月23日前仍无进展，法院将因缺乏起诉而驳回此案。
Katalyst Securities因未能维持最低净资本要求被罚1.5万美元
Katalyst Securities LLC与FINRA达成和解，同意支付1.5万美元罚款并接受谴责。2020年5月5日至6月18日期间，该公司因未能及时记录财务事项、监控净资本状况及预留充足资金，导致净资本低于最低要求，每日缺口在4,…
ASIC牌照申请门户老旧，处理时间引发担忧
澳大利亚金融监管机构评估局（FRAA）最新报告指出，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的牌照申请门户老旧，无法上传文件且更新繁琐，行业利益相关者批评处理时间过长，复杂申请可能超过一年。
FINRA对ViewTrade Securities处以25万美元罚款，指其反洗钱及风控存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与ViewTrade Securities达成和解，后者同意支付25万美元罚款。监管机构指出，在2017年7月至2020年2月期间，ViewTrade未能建立并实施合理的反洗钱（AML）计划，也未能建立有效的…
CFTC要求对Long Leaf Trading处以1200万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向伊利诺伊州北区法院提出动议，要求对James Donelson、Jeremy Ruth及Long Leaf Trading Group处以民事罚款并实施交易禁令。
CFTC对芝加哥交易员Eric Schwartz操纵市场行为罚款10万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对芝加哥交易员Eric Schwartz作出处罚，因其在2020年4月至7月期间多次对天然气和RBOB汽油期货合约进行虚假报价（spoofing）。
NFA任命Dale Spoljaric为资本与考试副总裁
美国全国期货协会（NFA）董事会已批准任命Dale Spoljaric为资本与考试副总裁。Spoljaric在NFA工作近十年，曾担任期货合规和场外衍生品合规部门的董事总经理，此前在巴克莱资本担任美国机构衍生品服务合规主管，职业生涯始于C…
ASIC发布四年企业计划 将密切监控ASX履行额外牌照条件
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日公布未来四年企业计划，明确将密切监督澳大利亚证券交易所（ASX）对CHESS替换项目的实施，包括治理、重新规划及风险管理，并监控ASX Clear和ASX Settlement对额外牌照条件的合规情…