纳斯达克对RBC Capital Markets处以35万美元罚款，因市场准入风险管理控制不力
纳斯达克对RBC Capital Markets处以35万美元罚款，因其在2015年至2020年期间市场准入风险管理控制存在缺陷，导致多笔错误订单。
机构交易与市场基础设施新闻
共 4896 篇 · 第 222/245 页 · 更新于 2026年10月23日机构新闻第222页，共 4896 篇报道。
港交所宣布衍生品市场波动控制机制及开市前时段优化措施
香港交易所（HKEX）于2021年3月12日宣布，将对其衍生品市场的波动控制机制（VCM）和开市前时段（POS）实施优化，新规将于2021年4月12日生效。
IHS Markit股东高票通过与S&P Global合并
IHS Markit股东以98.95%的赞成票批准与S&P Global的全股票合并交易。该交易对IHS Markit的企业估值达440亿美元，预计2021年下半年完成，尚待反垄断及监管批准。
Playtech 对 Finalto 计提 2.21 亿欧元减值，出售进程推进
在线游戏与金融服务提供商 Playtech plc 在 2020 年全年财报中披露，因其金融部门 Finalto 的出售进程推进，公司计提了 2.213 亿欧元的减值费用。
CME扩大COMEX黄金仓单抵押资格至客户账户
芝加哥商品交易所（CME）计划自2021年4月28日起，在监管批准的前提下，允许清算会员将COMEX黄金仓单作为抵押品，用于满足客户分离账户和客户OTC账户的基础及IRS履约保证金要求。
NYSE反对高频交易案中额外取证要求
纽约南区法院审理的一起涉及高频交易（HFT）市场操纵指控的证券集体诉讼中，被告纽约证券交易所（NYSE）、NYSE Arca和芝加哥证券交易所反对原告提出的额外取证要求。
Avelacom成为伦敦金属交易所低延迟连接提供商
金融市场连接与数据解决方案提供商Avelacom宣布成为伦敦金属交易所（LME）的连接提供商，支持LME会员更高效地使用跨市场交易策略。Avelacom网络覆盖全球多数发达市场交易所，并重点关注中国内地和印度等新兴市场。
花旗未能摆脱“外汇卡特尔”交易员诉讼
纽约南区法院法官Victor Marrero驳回了花旗集团要求撤销前外汇交易员Rohan Ramchandani提起的恶意起诉诉讼的动议。Ramchandani指控花旗在2014年向监管机构提供虚假信息，导致其被美国司法部起诉，但最终于2…
TP ICAP 完成重新注册并更名为 TP ICAP Limited
交易商间经纪商 TP ICAP 于 2021 年 3 月 10 日确认，公司已重新注册为私人有限公司，并自 2021 年 3 月 8 日起更名为 TP ICAP Limited。
IEX Cloud 推出按需定价模式，提供免费实时股价
交易所运营商 IEX Group 旗下的金融数据业务 IEX Cloud 于2021年3月10日宣布推出按需定价模式。客户只需订阅一次，即可获取所需数据，包括来自 IEX Exchange 的免费实时股价，并可根据需求灵活调整订阅规模。
独家专访：IS Prime 亚洲主管 Will Robbins 谈亚洲外汇市场趋势
伦敦机构外汇服务提供商 IS Prime 四年前在香港设立办事处，随着亚洲在全球外汇市场持续崛起，该公司业务显著增长。IS Prime 亚洲主管 Will Robbins 接受 FX News Group 专访，分享公司成功背后的原因、亚…
渣打银行与贝莱德Aladdin平台达成战略合作
渣打银行于2021年3月10日宣布与贝莱德旗下Aladdin平台建立战略合作伙伴关系，为亚洲、非洲和中东的共同客户提供整合的前中后台投资管理解决方案。
CME因扰乱性交易行为暂停交易员Yon Tee Han资格并罚款1万美元
芝加哥商品交易所（CME）对交易员Yon Tee Han采取纪律处分，因其在2019年12月至2020年3月期间，在E-mini标普500期货盘前时段录入非真实止损单和限价单，导致公开显示的指示性开盘价波动。
TP ICAP 2020年收购成本达1100万英镑，主要涉及Liquidnet交易
交易商间经纪商TP ICAP PLC于2021年3月9日发布2020年全年业绩，披露其2020年收购成本为1100万英镑，主要与拟议收购Liquidnet相关。
FXSpotStream CEO Alan Schwarz 专访：外汇算法交易、流动性与未来布局
外汇流聚合服务提供商 FXSpotStream 计划于下季度通过 API 支持外汇算法交易，并将在第二季度增加分配功能。CEO Alan Schwarz 在专访中分享了这一转型举措的背景、对客户的意义，以及公司如何在疫情中实现增长。
法院初步批准Tower Research Capital 1500万美元和解协议，了结幌骗案
美国伊利诺伊州北区地方法院法官John J. Tharp, Jr.于2021年3月4日听证会后，初步批准了针对自营交易公司Tower Research Capital的1500万美元和解协议。
CME发布Optimizer软件新版本，扩展SOFR期货保证金资格
CME集团宣布发布Optimizer软件第16版，以配合其投资组合保证金计划扩展至SOFR期货。用户须在2021年4月26日前升级，否则将面临后续运行故障。
LSEG 2020年报：Refinitiv收购估值尚未完成
伦敦证券交易所集团（LSEG）于2021年3月5日发布2020年年报，其中披露了收购Refinitiv的最新进展。LSEG于2021年1月29日完成对Refinitiv Parent Limited的收购，交易总价值约175亿英镑，通过发…
美林、美国银行、摩根士丹利赢得贵金属期货欺诈指控驳回
纽约南区法院法官 Lewis J. Liman 于2021年3月4日批准了美林、美国银行和摩根士丹利的驳回动议，裁定原告针对其贵金属期货市场操纵（幌骗）的诉讼因超过诉讼时效且未能证明实际损失而败诉。
AEGIS Hedging Solutions向CFTC提交SEF申请
AEGIS Hedging Solutions已向美国商品期货交易委员会（CFTC）提交申请，拟注册为掉期执行设施（SEF）。该公司为此设立子公司AEGIS SEF, LLC，将提供询价（RFQ）和中央限价订单簿（CLOB）功能，仅限真实…