IG日本将停止提供美国FANG股票交易
IG证券日本子公司宣布将停止提供美国FANG相关股票交易。该经纪商表示，难以全天为客户提供稳定的价格。
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共 1001 篇 · 第 40/51 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1001 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、人事行政、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、日本、CFD、ETF、IG Japan。
Robinhood 赢得 meme 股逼空案又一诉讼驳回，法院称法律不救济所有未实现的期望
佛罗里达南区法院法官 Cecilia M Altonaga 裁定 Robinhood 在 2021 年 1 月 meme 股逼空事件的多地区诉讼中胜诉，驳回交易者提起的投诉，且不得再修改重诉。
FINRA对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因运营失误
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因其违反证券法律法规，包括SEC客户保护规则和FINRA关于研究报告利益冲突披露的规定。
Global Kapital Group 任命 Selim Sari 为 GK Trade New York 首席执行官
土耳其经纪集团 Global Kapital Group (GKG) 宣布任命 Selim Sari 为旗下美国经纪公司 GK Trade New York 的首席执行官。
乐天证券新增170只股票，覆盖美中港市场
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）宣布，将于2022年1月24日起新增170家公司的股票交易，这些股票分别在美国、中国和香港交易所上市。
摩根士丹利2021年机构证券业务收入创纪录
摩根士丹利（NYSE:MS）公布2021年第四季度及全年财报，机构证券业务全年净收入达298亿美元，创历史新高，较上年的265亿美元增长。全年净收入598亿美元，净利润150亿美元。
摩根大通2021年Q4市场与证券服务收入同比下降13%
摩根大通公布2021年第四季度财报，市场与证券服务收入同比下降13%至63亿美元，环比亦低于第三季度的75亿美元。企业及投资银行净收入下降9%至48亿美元，但净营收增长2%至115亿美元。
FINRA 对 E*TRADE 处以 35 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与 ETRADE Securities LLC 达成和解，因该公司在 2016 年至 2021 年期间未能建立并维持合理设计的监管系统，以发现客户潜在的操纵性交易，被处以 35 万美元罚款并接受谴责。
FCA警告IC Markets克隆网站，多家外汇网站误报
英国金融行为监管局（FCA）于2022年1月7日发布警告，指出多家冒充IC Markets的克隆网站。部分外汇行业网站误读警告，以为IC Markets本身被FCA点名，后经IC Markets指出错误，相关文章被修改或删除。
Apex Clearing 在逼空交易诉讼中再获法院支持
Apex Clearing 在2021年1月逼空事件引发的多地区诉讼中再次获胜。法院以程序理由驳回原告起诉，认为其索赔未正确合并，缺乏事项管辖权。
Robinhood回应市场操纵指控，请求法院驳回逼空诉讼
Robinhood在2022年1月7日向佛罗里达南区法院提交答辩，请求驳回一起关于2021年1月逼空事件的市场操纵集体诉讼。原告代表在2021年1月27日持有AMC、游戏驿站等九只股票并于1月28日至2月4日亏损卖出的投资者，指控Robi…
Robinhood 聘请 TD Ameritrade 高管 Steve Quirk 担任首席经纪官
在线经纪商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）宣布，Steve Quirk 将从 TD Ameritrade 加入公司，担任首席经纪官，自2022年1月10日起生效。
Robinhood因订单执行质量不佳在佛罗里达面临新诉讼
Robinhood Financial LLC在佛罗里达州面临新的集体诉讼，指控其与Citadel Securities等做市商的订单流付费安排损害了客户执行质量。
Monex与新生银行启动金融工具中介服务合作
日本外汇、差价合约及股票经纪商Monex与新生银行于2022年1月4日宣布，在金融工具中介业务领域启动全面业务合作。通过公司拆分，新生银行和新生证券将个人客户的投资信托账户及债券保管账户相关权利和义务转移至Monex。
迪拜与香港交易公司因洗售交易遭CFTC罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对迪拜居民Kunal Bansal和Vinit Agarwal及其位于香港和迪拜的公司Aralia Securities Ltd.和Vintage Bullion DMCC提起指控并达成和解，因其从事洗售…
SEC与野村前交易员Gramins和解谈判取得进展
美国证券交易委员会（SEC）与野村前交易员Michael Gramins的和解谈判继续取得实质性进展。SEC在2021年12月22日向纽约南区法院提交的状态报告中披露了这一信息。
NatWest Markets因美国国债市场欺诈被罚3500万美元
总部位于伦敦的全球银行与金融服务公司NatWest Markets Plc今日承认在美国国债和期货市场犯有多项欺诈计划。NatWest就一项电汇欺诈和一项证券欺诈认罪，被判处支付约3500万美元的刑事罚款、赔偿和没收。
乐天证券将向客户提供MT4 Web平台交易
日本在线交易公司乐天证券（Rakuten Securities）于2021年12月21日宣布，计划推出MT4 Web平台。自2021年12月27日起，该经纪商将发布MT4 Web，允许客户通过网页浏览器进行外汇和差价合约交易。
CFTC与SEC因WhatsApp信息记录违规对摩根大通罚款2亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）于2021年12月17日分别对摩根大通处以7500万美元和1.25亿美元罚款，合计2亿美元，因其员工长期使用WhatsApp等未经批准的渠道进行业务通信，且未能妥善保存记录，违反…
独家：GMO-Z.com Trade UK申请注销FCA牌照
日本最大零售外汇经纪商GMO Click Securities的伦敦子公司GMO-Z.com Trade UK已向英国金融行为监管局（FCA）申请注销其牌照。
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