Vantage FX 聘请盛宝中国前高管 Eoh You Loong 推动亚太业务
澳大利亚零售外汇经纪商 Vantage FX 宣布任命 Eoh You Loong 为区域战略总监，以持续推进亚太地区扩张。Eoh You Loong 拥有 15 年经纪行业销售领导经验，此前任职于新加坡 CGS-CIMB Securities，担任总监，负责零售及机构外汇流动性交易。
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共 1001 篇 · 第 43/51 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1001 篇报道，主要分布在人事行政、监管动态、经纪商动态、机构新闻、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、日本、CFD、ETF、IG Japan。
前野村交易员James Im证券欺诈案庭审推迟至2022年
美国证券交易委员会（SEC）对前野村交易员James Im提起的证券欺诈诉讼，因新冠疫情导致法院限制及刑事案件积压，原定于2021年12月6日的庭审已被纽约南区联邦法院法官J. Paul Oetken下令推迟至2022年。
乐天证券进一步扩大美股和港股交易服务
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）宣布，将于2021年9月21日起新增近200只美股和港股，包括ChipMOS、Oasis Petroleum、小鹏汽车、再鼎医药等热门股票。
Equiti旗下EGM Securities与Sterling Capital合作，为肯尼亚投资者提供全球交易机会
Equiti集团旗下肯尼亚领先的在线非交易外汇经纪商EGM Securities宣布与肯尼亚领先投资银行Sterling Capital达成企业合作伙伴关系，后者在内罗毕证券交易所（NSE）从事股票和固定收益交易。
FINRA对桑坦德投资证券处以17.5万美元罚款，因研究报告披露违规
美国金融业监管局（FINRA）对桑坦德投资证券（SIS）处以17.5万美元罚款，因其在2016年1月至2019年8月期间发布的股权和债务研究报告存在披露缺失或披露不准确的问题。
欧盟委员会通过零售投资产品新披露规则，统一PRIIPs KID
欧盟委员会于2021年9月7日通过零售投资领域的新披露规则，以授权条例形式明确PRIIPs关键信息文件（KID）应包含的内容。新规将使PRIIPs KID成为投资基金、寿险投资产品和结构性产品等主要零售投资产品唯一提供给散户投资者的同类文…
新加坡交易所宣布SPAC上市新规，9月3日起生效
新加坡交易所（SGX）于2021年9月2日宣布，允许特殊目的收购公司（SPAC）在其主板上市的新规则，并将于2021年9月3日正式生效。SGX监管公司首席执行官Tan Boon Gin表示，该框架将为企业提供定价与执行更确定的替代融资途径…
eToro任命Ally前高管Lule Demmissie为美国CEO，并推出NFT部门
零售外汇经纪商eToro宣布任命Lule Demmissie为美国CEO，负责领导其美国业务。Demmissie此前在Ally Invest担任总裁，拥有丰富的金融科技和投资产品经验。
乐天证券降低九组货币对点差，并新增20只First Trust ETF
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）自2021年9月1日起降低九组货币对的交易点差，包括NZD/JPY和AUD/USD，个人与商业账户均可受益。
Robinhood 动议驳回诉讼，称客户协议允许交易限制
在线交易平台 Robinhood 就 2021 年 1 月对 GameStop 和 AMC 等股票实施交易限制所引发的多地区诉讼，于 2021 年 8 月 30 日提交动议要求驳回起诉。
乐天证券扩大ETF产品线，新增20只First Trust ETF
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）宣布扩大其交易所交易基金（ETF）产品线，新增20只由美国First Trust管理的ETF，将于2021年8月30日（周一）开放交易。
野村证券因违反CBOT规则被罚款5万美元
野村证券国际公司（Nomura Securities International, Inc.）因违反CBOT规则980.B.3，与CME集团达成和解，被处以5万美元罚款。
Ally Financial、Webull、tastyworks等券商被移出逼空诉讼
佛罗里达南区法院审理的大规模“逼空”诉讼中，多家在线交易公司被移出反垄断部分。2021年8月24日原告律师提交文件，自愿撤销对Ally Financial、Webull、tastyworks等券商的指控。
CME 对瑞士信贷违反履约保证金要求处以15万美元罚款
CME Group 对 Credit Suisse Securities (USA) LLC 发布纪律处分通知，因其违反 CBOT 履约保证金规则。
FINRA 对德意志银行证券代表实施两个月停职处罚
美国金融业监管局（FINRA）于2021年8月23日宣布与德意志银行证券公司的通用证券代表 Garrett Scott Neubart 达成和解。
瑞信因违反ICE期货规则被处以2000美元简易罚款
ICE Futures于2021年8月19日发布通知，对Credit Suisse Securities (Europe) Ltd.处以2000美元简易罚款，因其违反交易所规则4.15(a)。
乐天证券进一步扩充美股交易阵容
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）持续扩大其交易工具列表。该经纪商在官网通知中表示，将于2021年8月23日起新增近200只美国上市公司股票。
TradeStation 新增 CME 微型国债收益率期货
TradeStation Securities, Inc. 作为 Monex Group 旗下公司，现已通过 CME Group 为其期货客户提供微型国债收益率期货合约交易，进一步扩展其微型期货产品系列。
币安限制马来西亚产品服务，配合监管要求
在马来西亚证券委员会对币安非法运营数字资产交易所采取执法行动约两周后，币安宣布将限制其在马来西亚的产品服务。币安表示，自2021年8月16日04:00 UTC（UTC+8 12:00）起，将停止在马来西亚的特定产品，并移除P2P交易中的马…
乐天证券将于8月15日起提供美国ETF附加信息
日本外汇、差价合约及股票经纪商乐天证券（Rakuten Securities）宣布，自2021年8月15日起，将开始向客户提供美国ETF的附加信息。
Securities 常见问题
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