香港证监会警示无牌虚拟资产交易平台iSCAT
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年1月10日公开警示公众，提防名为International Standard Carbon Assets Technology Co., Limited（又称“iSCAT”或“iSCAT Exchange”）的无牌虚拟资产交易平台。
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共 1001 篇 · 第 18/51 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1001 篇报道，主要分布在加密行业、经纪商动态、监管动态、机构新闻、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、日本、CFD、ETF、IG Japan。
IG Japan 将停止提供巴西60股票指数CFD
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 宣布，将停止提供巴西60股票指数差价合约（CFD）。即日起不再接受新订单，已下的预订单不会取消，若达到指定价格仍会持仓。
香港证监会谴责并罚款永隆证券300万港元 因保荐人失职
香港证监会（SFC）对永隆证券有限公司作出公开谴责并处以300万港元罚款，因其在2016年海岸公司（Coastal Corporation Limited）申请于港交所创业板上市时，作为唯一保荐人未能履行尽职审查职责。
三菱日联银行宣布重组海外证券子公司
三菱日联银行（MUFG Bank）与三菱日联证券控股（MUSHD）于2024年12月27日宣布，MUFG Bank将收购MUSHD持有的三家海外证券子公司100%股权，使其成为银行直接子公司。
FINRA对摩根大通证券处以300万美元罚款，因其错误报告卖空权益
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）同意支付300万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
独家：ADSS机构销售总监Hasan Hamd离职
长期任职于ADSS的高管Hasan Hamd已离开该公司。Hasan Hamd于2014年加入这家总部位于阿联酋的零售外汇及差价合约经纪商（当时名为ADS Securities），担任副总裁，并于2022年晋升为机构销售总监。
德意志银行证券因未及时提交可疑活动报告被SEC罚款400万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控德意志银行证券未及时提交某些可疑活动报告（SARs），该公司同意支付400万美元民事罚款以达成和解。SEC指出，在2019年4月至2024年3月期间，德意志银行证券在收到执法或监管调查请求后，未能及时完成S…
日本证券业协会对野村证券处以3000万日元罚款
日本证券业协会于2024年12月18日对野村证券株式会社处以3000万日元罚款，事因该公司2021年3月进行的日本政府债券期货交易。此前，日本金融厅已于2024年10月30日针对该交易发布行政罚款支付令。
FCA就新私人股票市场PISCES展开咨询，拟2025年推出
英国金融行为监管局（FCA）宣布就新的私人股票市场——私人间歇性证券与资本交易系统（PISCES）展开咨询。该平台旨在为私人公司股票提供交易场所，增加投资者机会并提升投资信心。
野村证券回应大阪交易所及东京证券交易所处罚
大阪交易所对野村证券2021年3月日本国债期货交易处以6000万日元罚款，并暂停其自营交易；东京证券交易所同日发出谴责。此前日本金融厅已于2024年10月30日下达行政罚款令。
Robinhood 就逼空诉讼剩余案件申请强制仲裁
Robinhood 于 2024 年 12 月 9 日向佛罗里达南区法院提交动议，要求强制仲裁 2021 年 1 月逼空事件多区诉讼中剩余的个人案件，并暂停这些案件以待仲裁。
野村证券高管将返还部分薪酬 此前员工因涉嫌纵火被捕
野村证券今日宣布，针对一名前员工因涉嫌纵火被捕并起诉一事，将实施一系列措施，包括高管自愿返还部分薪酬。该名前员工于2018年4月以应届生身份加入野村证券，2022年4月起在广岛分公司为个人及企业客户提供资产管理建议。
ACY Connect 任命 Phil Kim 为亚洲机构销售总监
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 ACY Securities 宣布，任命 Phil Kim 为其机构业务部门 ACY Connect 的亚洲机构销售总监。
Hantec Markets 2024年Q3交易量增长32%，活跃账户与移动用户显著攀升
零售外汇及差价合约经纪商 Hantec Markets 公布2024年第二季度至第三季度多项业绩指标实现增长，其中交易量增幅达32%。公司首席策略官 Norayr Djerrahian 表示，活跃账户和移动用户的大幅增加反映了平台对现代交…
Netcapital 获 FINRA 批准经纪商牌照，可开展私募配售与推介业务
Netcapital Inc. (NASDAQ:NCP) 于2024年11月26日宣布，其全资子公司 Netcapital Securities Inc. (NSI) 已获得美国金融业监管局（FINRA）批准，成为 FINRA 会员经纪商。
独家：中东外汇高管 Waleed Salah 创立营销公司 Jabal
资深外汇行业高管 Waleed Salah 即将在迪拜创立一家名为 Jabal 的营销与业务发展咨询公司，专门服务外汇及差价合约经纪商。该公司计划于下个月正式开业。
Wedbush 宣布支持代理机构 24 小时美股交易
Wedbush Securities 于 2024 年 11 月 22 日宣布，将为其代理机构客户提供 24 小时美国股票交易支持。此举使 Wedbush 的代理机构客户能够全天候交易美股，获得更大的灵活性和市场准入。
香港证监会向四家券商发出限制通知书 冻结涉嫌市场操纵及欺诈客户账户
香港证监会（SFC）于2024年11月21日宣布，已向四家经纪商发出限制通知书，禁止其处理或处置部分客户账户内的资产。这些账户涉嫌在2024年10月24日至11月6日期间，通过被黑客入侵的账户进行未经授权的网上交易，涉及市场操纵或欺诈行为。
野村证券前员工被正式起诉，公司强化内部管控
2024年11月20日，野村证券一名前员工被广岛县警方正式以抢劫、谋杀未遂及纵火焚烧有人居住建筑物等嫌疑起诉。此前该员工已于10月30日被捕。
香港证监会暂停元大证券前代表王贤堂牌照26个月
香港证监会（SFC）宣布，因私下与客户达成利润分成协议、未披露个人交易账户及向监管机构作虚假陈述，暂停元大证券（香港）前持牌代表王贤堂牌照26个月，自2024年11月20日起至2027年1月19日止。
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