台新证券因洗售交易被CFTC罚款20万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对台湾金融服务公司台新证券（Taishin Securities）提出指控并达成和解，因其在芝加哥商品交易所进行洗售交易和非竞争性交易。
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共 1001 篇 · 第 20/51 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「Securities」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1001 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、金融支付、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、日本、CFD、ETF、IG Japan。
英国FCA与央行启动数字证券沙盒，允许企业测试DLT等新技术
英国央行和英国金融行为监管局（FCA）于2024年9月30日联合宣布，正式启动数字证券沙盒（DSS）。该沙盒旨在允许企业在真实市场环境中测试立法变更，探索分布式账本技术（DLT）等创新技术在传统金融市场的应用。
Virgin Money 股票在伦交所停牌，Nationwide 收购案接近完成
Virgin Money 与 Nationwide 的协议安排收购案进入最后阶段，Virgin Money 普通股于2024年9月30日上午7:30在伦交所暂停交易。
野村就日本证监委员会建议发布声明
野村于2024年9月25日就日本证券交易等监视委员会的建议发布声明。该委员会建议首相和金融厅长官对野村证券在2021年3月非法交易日本政府债券期货的行为处以行政罚款。
TradeStation 与 QuantConnect 达成 API 集成，扩展算法交易能力
TradeStation Securities 于 2024 年 9 月 24 日宣布与开源算法交易平台 QuantConnect 合作，通过 API 连接实现策略自动化交易。
IG Japan 降低 TRY 货币对保证金率至 10%
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 宣布，自 2024 年 9 月 24 日起，将土耳其里拉相关货币对的新开仓位维持保证金率下调至 10%。
Revolut 进军欧盟差价合约交易，推出 Revolut Invest 品牌
数字银行巨头 Revolut 正计划通过新品牌 Revolut Invest 在欧洲推出受监管的杠杆差价合约交易。该应用已在希腊、丹麦和捷克等市场测试，提供杠杆交易、3000+ 可交易资产和 AI 机器人顾问。
内罗毕证券交易所整合TradingView组件，虚拟交易平台Soko Play获技术分析升级
TradingView宣布与内罗毕证券交易所（NSE）达成合作，将其组件集成至NSE旗下虚拟交易平台Soko Play。NSE是拥有70年历史的非洲领先交易所，此举旨在通过提供高级技术分析工具，帮助用户尤其是学生群体提升市场分析能力与交易…
StarTrader分析师Khaled Al-Qudah加入ACY MENA
资深外汇行业分析师Khaled Al-Qudah已加入澳大利亚在线经纪商ACY Securities的迪拜办事处，担任高级金融市场分析师。他将专注于为ACY的中东北非客户提供深入的市场分析和金融报告。
IG Group任命Marieke Flament为董事会风险委员会及提名委员会成员
电子交易巨头IG Group Holdings plc (LON:IGG) 于2024年9月18日任命Marieke Flament为董事会风险委员会及提名委员会成员。
Sucden Financial 任命 Bruno Almeida 为监管与金融风险总监
多资产执行、清算及流动性提供商 Sucden Financial 已任命 Bruno Almeida 担任新设立的监管与金融风险总监一职。Almeida 拥有近二十年金融服务经验，专长于金融风险与监管，此前曾在 FNZ Group 担任 …
Berndale Capital前董事Daniel Kirby认罪，承认不诚实行为
已倒闭的零售场外衍生品提供商Berndale Capital Securities前董事Daniel Kirby于2024年9月16日在墨尔本地方法院认罪，承认多项不诚实行为。
ATFX悉尼新办公室开业，服务机构客户
全球领先在线经纪商ATFX宣布在澳大利亚悉尼The Mint开设新办公室，旨在通过ATFX Connect品牌为当地机构客户提供优质服务。ATFX主席Joe Li和澳大利亚负责人Simon Naish等出席活动。
摩根大通证券因涉嫌违反FINRA规则 同意支付19万美元罚款
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付19万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
DTCC旗下FICC政府证券部门日清算量创9.2万亿美元纪录
DTCC宣布其FICC政府证券部门（GSD）于9月3日成功清算创纪录的9.2万亿美元日交易量，较7月31日的前峰值8.8万亿美元增长4.5%。
新加坡金管局对RHB证券前代表发出五年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对RHB证券（新加坡）私人有限公司前代表Chong Yew Mun Alan发出五年禁令。Chong因在2015年12月至2016年1月期间参与虚假交易Koyo International Limited股票，于…
Leonteq与Saxo Bank合作分销结构性产品
Leonteq Securities AG与Saxo Bank A/S已启动合作，共同制造和分销结构性产品。Saxo将成为Leonteq标准化白标发行模式下的赞助商，负责通过其平台向庞大客户群分销Saxo担保的结构性产品。
Saxo日本调整五个外汇货币对交易条件
Saxo Bank Securities Co., Ltd.，即多资产投资专家Saxo Bank的日本子公司，于2024年8月26日发布通知，宣布将调整五个外汇货币对的固定点差交易时段。
法院要求Robinhood空头挤压案明确和解范围
美国佛罗里达南区法院首席法官Cecilia M. Altonaga要求Robinhood空头挤压案原告明确和解协议如何影响所有当事人。该案于2024年5月达成和解，但仅涉及12名原告，其他原告要求分离其索赔，导致程序受阻。
澳大利亚联邦法院裁定 Kraken 运营商 Bit Trade 违反设计及分销义务
澳大利亚联邦法院于2024年8月23日裁定，Kraken 加密货币交易所的澳大利亚运营商 Bit Trade Pty Ltd 在向澳大利亚客户提供保证金交易产品时，未能遵守设计和分销义务。
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