富国银行与LPL金融因蓝单数据违规遭SEC处罚90万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，富国银行清算服务有限责任公司（Wells Fargo Clearing Services LLC）与LPL Financial LLC因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据）而达成和解。
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共 829 篇 · 第 11/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在机构新闻、经纪商动态、监管动态、加密行业、业绩数据等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
Doo Financial 收购 Prima Tangguharta Futures 后获印尼牌照
新加坡在线经纪商 Doo Group 旗下 Doo Financial 品牌实体 PT Doo Financial Futures 已获得印尼商品期货交易监管机构 BAPPEBTI 颁发的监管牌照，包括期货经纪业务许可证和印尼替代交易系统…
SEC指控佛罗里达州男子实施欺诈性幌骗计划
美国证券交易委员会（SEC）宣布对佛罗里达州北港的Zachary Stevenson提起和解指控，指控其通过幌骗计划非法获利超过38万美元。
SEC指控三名尼日利亚人冒充券商和投顾，诈骗超290万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控三名尼日利亚居民冒充合法证券经纪商和投资顾问代表，通过精心设计的在线骗局从至少28名投资者处窃取超过290万美元。
SEC起诉David Banister及The Market Analysts Group涉嫌操纵BioVie股票
美国证券交易委员会（SEC）于2024年12月6日向纽约南区法院提起诉讼，指控David Banister及其全资公司The Market Analysts Group在2020年12月至2021年3月期间，通过订阅制股票咨询服务及社交媒…
24 Exchange 获 SEC 批准推出 24X 全国证券交易所，工作日可交易 23 小时
总部位于百慕大的场外产品交易平台 24 Exchange 宣布，已获得美国证券交易委员会（SEC）批准运营 24X National Exchange，成为美国首家允许每个工作日交易美国证券 23 小时的全国性证券交易所。
SEC更新未注册实体清单，新增14家招揽实体、2家冒名公司和4家虚假监管机构
美国证券交易委员会（SEC）于2024年11月27日更新了其未注册实体清单，新增14家使用误导性信息招揽主要非美国投资者的实体、2家冒名顶替合法公司的实体以及4家虚假监管机构。
SEC指控Fair Invest及Khalid Parekh在1850万美元证券发行中不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对德克萨斯州投资顾问Fair Invest, LLC及其唯一高管Khalid Parekh提出和解指控，指其在针对穆斯林社区的证券发行中作出虚假陈述，募资约1850万美元。
SEC指控Webull Financial、Lightspeed Financial Services和Paulson Investment Company提交不完善的可疑活动报告
美国证券交易委员会（SEC）宣布，经纪自营商Webull Financial LLC、Lightspeed Financial Services Group LLC和Paulson Investment Company, LLC已同意就提…
UPS因会计违规被SEC罚款4500万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，联合包裹服务公司（UPS）因未能遵循公认会计原则（GAAP）对其表现最差的业务之一进行估值，实质性虚报收益，同意支付4500万美元民事罚款以达成和解。
Gary Gensler 将于2025年1月20日卸任SEC主席
美国证券交易委员会（SEC）宣布，其第33任主席 Gary Gensler 将于2025年1月20日中午12点正式卸任。Gensler 于2021年4月17日上任，正值 GameStop 市场事件之后。
SEC指控Touzi Capital涉嫌1.15亿美元证券欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及其控制的Touzi Capital, LLC提起民事诉讼，指控其在2020至2023年间通过债务重组和加密挖矿投资产品实施1.15亿美元证券欺诈。
OTC Markets Group 推出 MOON ATS 隔夜交易平台，服务 NMS 证券
OTC Markets Group Inc 宣布正式推出 MOON ATS，为亚太投资者提供美国 NMS 证券的本地日间交易，同时允许美国投资者在深夜和凌晨时段交易。
SEC 指控 Coinbase 阻碍证据开示程序
美国证券交易委员会（SEC）与 Coinbase 在诉讼的证据开示环节发生冲突。SEC 在 2024 年 11 月 19 日提交给纽约南区法院的信函中，指控 Coinbase 拖延证据开示，包括文件产出缓慢、不配合安排取证以及未及时提供特…
如何让加密货币交易吸引散户投资者？
2024年比特币飙升102%至历史新高，Solana涨幅超111%，加密货币总市值突破3.12万亿美元。散户投资者仅占流通比特币的15%，约300万BTC，经纪商和交易所面临巨大机会。
SEC确认BitConnect创始人Satish Kumbhani已逃逸三年多
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交文件，确认BitConnect创始人Satish Kumbhani自2021年被诉以来一直下落不明，已逃逸超过三年。
SEC对Lion Street Financial违反最佳利益规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州的经纪自营商Lion Street Financial, LLC达成和解指控，因其违反《最佳利益规则》。
Nuvei 2024年Q3营收同比增长17%至3.576亿美元
加拿大金融科技公司Nuvei Corporation (TSX:NVEI) 公布了截至2024年9月30日的第三季度财务业绩。财报显示，公司总交易量同比增长27%至613亿美元，营收同比增长17%至3.576亿美元，净利润扭亏为盈至172…
SEC指控里士满联储前员工Robert Brian Thompson内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）已对里士满联邦储备银行前高级银行监管审查员Robert Brian Thompson提起诉讼，指控其在2023年10月至2024年1月期间，利用职务获取的重大非公开信息，非法交易至少两家受其监管的银行股票和期权…
景顺顾问因ESG虚假陈述与SEC和解，支付1750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控景顺顾问公司（Invesco Advisers）在ESG整合资产规模上作出误导性陈述，该公司同意支付1750万美元民事罚款以达成和解。
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