ICE对Marex处以2.5万美元罚款，因交易违规
ICE期货美国交易所公布了对Marex North America LLC的纪律处分通知。交易所商业行为委员会小组委员会认定，2019年6月5日，Marex的经纪人在咖啡C期货市场代表客户下达并执行大额止损限价单时，鲁莽地忽视了这些订单的不利影响，违反了规则4.02(l)(1)(D)。
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FINRA 对 Wolverine 处以 17 万美元罚款，因违反卖空监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与 Wolverine Execution Services, LLC 达成和解，后者同意支付 17 万美元罚款并接受谴责。
高盛因数据录入错误遭芝商所罚款
芝商所（CME Group）对高盛（Goldman Sachs & Co LLC）发出简易行动通知，指控其违反交易所规则。在2020年12月2日至2021年1月29日的后台审计中，高盛在序列卡、口头指令和场内指令的数据录入错误率超过规则5…
Cboe期货交易所将于6月13日通过安全Web API提供“终止开关”功能
Cboe期货交易所（CFE）宣布自2021年6月13日起，将通过安全Web API提供“终止开关”功能。该功能包含两个新参数：blockNewOrders和cancelOpenOrders，可通过Port Controls服务访问。
摩根士丹利成为ICE阿布扎比期货交易所新清算会员
洲际交易所（ICE）宣布摩根士丹利已成为其旗下ICE Futures Abu Dhabi（IFAD）的最新交易所与清算会员。IFAD自3月29日推出Murban原油期货及18种相关衍生品以来，交易活跃，5月18日未平仓合约创下53,515…
SEC起诉BTIG涉嫌违反卖空监管规定
美国证券交易委员会（SEC）于2021年5月19日在纽约南区法院对经纪交易商BTIG, LLC提起诉讼，指控其违反《卖空监管规则》（Regulation SHO）。
CFTC 对 1st Million 外汇庞氏骗局取得缺席判决进展
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇庞氏骗局 1st Million LLC 及其关联个人的诉讼取得新进展，法院已对涉案公司及个人作出缺席登记。
StoneX推出自助OTC交易平台，提升大宗商品交易透明度
StoneX Markets LLC（StoneX集团子公司）宣布对其大宗商品自助OTC平台进行重大升级，并整合至StoneX集团生态系统。
CFTC对SummerHaven处以50万美元罚款，因其从事洗售交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对SummerHaven Investment Management LLC处以50万美元罚款，因其在洲际交易所和芝加哥商品交易所进行洗售和非竞争性交易，且未能尽职监督。
Equiniti 给予 Siris 更多时间决定收购要约
Equiniti Group PLC 已同意延长 Siris Capital Group 考虑收购要约的截止期限。Siris 此前提出每股180便士的修订非约束性报价，Equiniti 董事会表示有意推荐该报价。
S&P Dow Jones Indices 因波动率指数披露问题与SEC和解，支付900万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布与S&P Dow Jones Indices LLC达成和解，因其一项波动率相关指数存在未披露的质量控制功能，导致在2018年2月5日市场剧烈波动期间发布了过时指数值。
俄罗斯监管机构发现eToro在Google广告违反广告法
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）在通过Google AdWords发布的eToro广告中发现了多项违反俄罗斯广告法的行为。此次调查源于俄罗斯外汇自律组织AFD的投诉。
TradeStation Securities 与 Aries Financial 达成 API 整合，开启零佣金交易新体验
TradeStation Securities 与 Aries Financial 达成 API 整合协议，Aries 用户可直接通过 TradeStation 账户进行零佣金股票和期权交易，同时保留 Aries 平台的研究和分析工具。
CFTC 要求法院强制 First State Depository 与 Argent Asset Group 遵守贵金属调查传票
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年5月5日向哥伦比亚特区联邦地区法院提交文件，指控 First State Depository Company, LLC 与 Argent Asset Group LLC 未充分回应其在贵金属…
GAIN Capital 对 OANDA 提起反诉，寻求专利无效宣告
在 OANDA 公司对 GAIN Capital 提起专利侵权修正诉讼约两周后，GAIN 已对指控作出回应，并向新泽西地区法院提交了反诉。GAIN 寻求宣告其未侵犯 OANDA 的 ‘336 和 ‘311 专利，并主张这些专利无效、不可执…
Equiniti 获 Siris 修订收购提案，报价提升至每股180便士
Equiniti Group PLC 在确认收到 Siris Capital Group 收购提案后不到两周，宣布收到 Siris 修订后的非约束性提案，拟以每股180便士现金收购其全部已发行及将发行股本，较此前170便士的报价有所提高。
Interactive Brokers 股东批准高管薪酬方案
电子交易巨头 Interactive Brokers Group, Inc. (NASDAQ:IBKR) 公布了本周早些时候举行的年度股东大会结果。
Plus500收购Cunningham Commodities，进军美国期货市场
差价合约经纪商Plus500（LON:PLUS）已有条件同意收购美国受监管的期货佣金商Cunningham Commodities LLC及技术交易平台提供商Cunningham Trading Systems LLC。
CFTC对J Squared及其CEO Jozef Gherman处以10年禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对J Squared LLC及其CEO Jozef Gherman作出处罚，因其在募集超过30万美元数字资产投资过程中作出误导性陈述或遗漏重大事实。
OANDA 修改对 GAIN Capital 的专利侵权起诉书
在新泽西地区法院部分驳回 OANDA 对 GAIN Capital（现属 StoneX Group）的专利侵权索赔后，OANDA 于 2021 年 4 月 19 日向法院提交了修改后的起诉书。
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