FINRA 暂停前瑞银交易员职务，因未经授权操作外部账户
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银交易员 Brandon Lopez 作出处罚，因其在未经雇主同意的情况下，通过外部账户执行了141笔期权交易，并两次虚假申报合规问卷。
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共 50 篇 · 第 3/3 页 · 更新于 2026年08月21日汇查查本页聚焦主体「Form」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 50 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、LLC、APP、CRS、SEC。
24 Exchange向SEC提交美国证券交易所牌照申请
总部位于百慕大的24 Exchange已向美国证券交易委员会（SEC）提交Form 1申请的关键部分草案，寻求运营全国性证券交易所的牌照。该交易所由前FastMatch CEO Dmitri Galinov创立，计划推出24X Natio…
前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月
Spartan Securities Group前指定负责人David Daniel Lopez因未能有效监管交易员，与FINRA达成和解，接受12个月停职处罚。
SEC撤销Long Blockchain Corp证券注册
美国证券交易委员会（SEC）于2021年2月22日宣布撤销Long Blockchain Corp（LBCC）的证券注册。该公司前身为Long Island Iced Tea Corp，2017年12月更名为LBCC并宣布转向区块链业务，…
FINRA禁止前美林代表Michael Nagy从业
美国金融业监管局（FINRA）已禁止前美林证券代表Michael Nagy以任何身份与任何FINRA会员机构关联。Nagy被指控在2019年11月将客户遗留在ATM的至少100美元现金据为己有，且在银行调查时未如实告知。
Worden Capital因过度交易客户账户被FINRA罚款150万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布对Worden Capital Management LLC处以超过150万美元的制裁，其中包括向客户返还约120万美元的赔偿金，以及35万美元的罚款。
FINRA对Infinity Financial处以3.5万美元罚款，因其员工背景调查存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与Infinity Financial Services达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款。2014年3月至2017年4月期间，该公司未能建立并执行合理的监管体系，以确保对新员工进行必要的背景调查，导致聘…
冒充客户获取信息 前WIS代表被FINRA罚款并停牌
前Western International Securities, Inc (WIS) 一般证券代表Martin Ray Evans因冒充11名客户获取账户信息，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付5000美元罚款并接受4…
FINRA 起诉前美银代表：成人娱乐场所消费致公司卡滥用
美国金融业监管局（FINRA）对前美银证券代表 Paramveer Singh 提起投诉，指控其滥用公司信用卡在成人娱乐场所消费约2.1万美元，并向FINRA提供虚假信息。
Gain Capital股东Neustrada Capital反对FCStone收购，支持JB Capital提案
Gain Capital股东Neustrada Capital公开反对INTL FCStone的收购提案，支持JB Capital提出的替代方案。
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