FINRA 提高美国国债市场交易后透明度
美国金融业监管局（FINRA）已开始每日盘后发布活跃美国国债的单笔交易信息，以提升基准证券市场的透明度。发布内容涵盖最新拍卖的附息国债，包括价格、规模、交易对手类型及是否通过ATS执行等，但不包含参与者身份信息，且大额交易规模仅记录于历史数据中。
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共 3547 篇 · 第 86/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、金融支付、经纪商动态、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
Cboe期权交易所将推出实时验证工具，提升行权价请求效率
Cboe旗下美国期权交易所计划自2024年4月29日起，在Cboe客户门户的期权行权价请求工具中引入实时验证增强功能。该功能将立即验证请求的行权价是否符合Cboe上市规则及期权上市程序计划（OLPP），取代目前仅能验证下一交易日活跃行权价…
瑞银与阿波罗达成协议，剥离前瑞信证券化产品业务Atlas SP
瑞银与阿波罗宣布达成协议，阿波罗旗下ATLAS SP结束与瑞银的过渡服务协议，瑞银将关闭与Atlas的投资管理协议。阿波罗将购买瑞银80亿美元高级担保融资工具。
Arista Networks创始人Andy Bechtolsheim因内幕交易与SEC和解，支付近百万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控Arista Networks创始人Andy Bechtolsheim涉嫌内幕交易。Bechtolsheim被指在得知Acacia Communications即将被收购后，利用亲属和关联人账户交易Acac…
Visa与美商户达成里程碑和解，交换费上限锁定至2030年
Visa于2024年3月26日宣布，经过近20年诉讼，已与美国商户达成里程碑式和和解协议。协议将降低信用卡交换费率，并将费率上限锁定至2030年，同时更新网络规则，赋予商户在受理数字支付时更多选择。
道富银行启用基尔肯尼新办公室，设立美国以外唯一全球网络安全中心
道富银行（State Street）于2024年3月25日正式启用其位于爱尔兰基尔肯尼的新办公室。该建筑位于IDA Ireland商业科技园，同时承载道富全球网络安全卓越中心——美国以外唯一专用网络安全枢纽，支持其全球200多个市场的员工。
Equinix董事会审计委员会启动独立调查，回应做空报告及传票
数字基础设施公司Equinix（NASDAQ:EQIX）于2024年3月25日提交8-K文件，宣布董事会审计委员会已启动独立调查，审查近期做空报告所提及的事项。
Beeks 旗下 Proximity Cloud 与 Exchange Cloud 获 SOC 2 合规认证
Beeks 已为其 Proximity Cloud 和 Exchange Cloud 产品取得 SOC 2 合规认证。该认证由美国注册会计师协会（AICPA）制定，表明企业在数据安全与完整性管理方面达到高标准。
盛宝银行将推出新期权平仓报告
多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）计划对其平台进行一系列增强。其中，新的期权平仓报告将于4月上线，旨在提醒客户即将到期的期权及可能因此触发的平仓操作。
CFTC 获法院命令：外汇交易员 Joseph Carvajales 被罚 340 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地区法院于 3 月 20 日对 Joseph Carvajales 作出同意令，要求其支付 240 万美元赔偿金和 100 万美元民事罚款，并实施永久交易和注册禁令。
CFTC 对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 处以罚款，因使用未授权通信方式
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年3月19日同时对 U.S. Bank 和 Oppenheimer 提出指控并达成和解，因其未能维护和保存CFTC记录保存规则要求的记录，且未能尽职监督相关业务。
Genesis同意支付2100万美元民事罚款以和解SEC指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Genesis Global Capital, LLC 同意最终判决，支付2100万美元民事罚款并接受永久禁令，以和解其通过Gemini Earn加密资产借贷计划进行未经注册的证券发行和销售指控。
Robinhood正式向英国所有客户开放，推出免佣金交易
美国在线券商Robinhood于2024年3月19日宣布，其英国服务已正式向所有符合资格的客户开放，不再需要等待名单。英国客户现在可以享受免佣金、免外汇费的交易服务，并投资超过6000家在美国上市的全球公司。
FINRA 对 M1 Finance 处以 85 万美元罚款，涉社媒网红项目违规
美国经纪商监管机构 FINRA 对金融超级应用运营商 M1 Finance LLC 处以 85 万美元罚款，因其社交媒体网红代表公司发布的内容存在不公平、不平衡或夸大、误导性陈述。
Pepperstone 宣布 John McEnroe 出任全球网球大使
外汇及差价合约经纪商 Pepperstone 已签约前世界第一、七届大满贯单打冠军 John McEnroe 为全球网球大使。McEnroe 成为继澳大利亚现世界第九 Alex de Minaur 之后，Pepperstone 旗下又一位…
Webull加拿大推出现金管理方案，闲置资金可享4%加元或3%美元利息
数字投资平台Webull加拿大今日宣布，为加拿大投资者推出现金管理解决方案。所有Webull加拿大客户现在均可对未投资现金赚取4%加元利息或3%美元利息。
SEC指控Delphia与Global Predictions虚假宣传AI使用
美国证券交易委员会（SEC）于2024年3月18日宣布，对两家投资顾问公司Delphia（USA）Inc.和Global Predictions Inc.提出和解指控，因其对所谓的人工智能（AI）使用做出虚假和误导性陈述。
Eurex推出STOXX半导体30指数期货，覆盖全球最大30家半导体公司
德意志交易所旗下衍生品部门Eurex于2024年3月18日推出首只基于半导体指数的期货合约——STOXX半导体30指数期货。该指数由Eurex与ISS STOXX合作开发，覆盖在美股上市的全球30家最大半导体公司，包括英伟达。
CFTC 获法院命令对 Empires Consulting 处以超 6400 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州南区联邦地区法院已对 Empires Consulting Corp. 作出同意令，要求其支付约 3218 万美元赔偿金及同等金额民事罚款，总计超过 6435 万美元。
FINRA 对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因未能防止网络入侵
美国金融业监管局（FINRA）对 Osaic Wealth 和 Securities America 处以罚款，因两家公司在2021年1月至2023年3月期间未能建立合理设计的监督系统来保护客户记录和信息，导致多起网络入侵事件，客户敏感信…
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