FINRA 对 BofA Securities 处以 32.5 万美元罚款，因其报告违规
美国金融业监管局（FINRA）与 BofA Securities Inc. 达成和解，因后者在 2014 年 1 月至 2022 年 2 月期间发布了 107 份不准确的 Rule 605 月度报告，违反了 Regulation NMS Rule 605 和 FINRA Rule 2010。
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共 3547 篇 · 第 126/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、经纪商动态、人事行政、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
SpotFN与Binary FN运营商面临最高20年监禁
美国司法部宣布，美国公民David Butler因涉嫌参与二元期权欺诈阴谋被起诉，并于2022年7月14日从哥斯达黎加引渡至美国。起诉书指控Butler及其同谋在2011年至2016年间运营SpotFN、Binary FN和Janus O…
Voyager Digital 股票以新代码 VYGVQ 在 OTC Pink Sheets 恢复交易
Voyager Digital Ltd 宣布其普通股已以新代码“VYGVQ”在 OTC Pink Sheets 恢复交易。由于公司于2022年7月5日申请破产，不再符合 OTCQX International 交易资格。
SEC 对 ICO 欺诈案中 Jimmy Watson 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）在 ICO 欺诈案中对 Jimmy Gale Watson 取得最终判决。2022 年 7 月 14 日，法官 John G. Koeltl 对 Watson 作出判决，永久禁止其违反《1933 年证券法》第 …
加密借贷平台Celsius申请第11章破产保护，账面现金1.67亿美元
加密借贷平台Celsius Network于2022年7月14日宣布，已自愿向美国纽约南区破产法院申请第11章破产保护，以进行重组。公司称目前持有1.67亿美元现金，并已提交一系列首日动议以维持正常运营，包括继续支付员工薪资与福利。
CFTC 新增 34 家实体至注册缺陷名单
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 7 月 14 日将 34 家未注册的外国实体列入其注册缺陷名单（RED List）。该名单自 2015 年推出以来，实体总数已达 202 家。
eToro推出REIT智能投资组合，最低投资额500美元
在线经纪商eToro于2022年7月14日宣布推出REIT智能投资组合，该组合由房地产投资信托基金（REIT）公司构成。投资者无需直接持有房产即可获得地产投资回报，包括股息收益和抗通胀特性。
CFTC撤销对John David McAfee的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已撤销对John David McAfee的诉讼。监管机构在2022年7月13日提交给纽约南区法院的文件中表示，撤诉原因是McAfee已去世。
佛蒙特州监管机构警告：Celsius Network 很可能已资不抵债
美国佛蒙特州金融监管部（DFR）发布警告，称加密货币借贷平台 Celsius Network 很可能已深度资不抵债，缺乏足够资产和流动性履行对账户持有人及其他债权人的义务。
Robinhood CFO Jason Warnick 减持2万股，套现约18万美元
Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 首席财务官 Jason Warnick 于2022年7月8日通过多笔交易减持20,000股公司股票，价格区间为8.79至9.23美元，加权平均价9.0013美元，…
RoboMarkets 通知交易者 Alphabet 股票拆分相关变动
在线经纪商 RoboMarkets 就 Alphabet 于 2022 年 7 月 18 日进行的 20 拆 1 股票拆分向客户发布重要通知。
FINRA首次对远程考试作弊行为采取执法行动，两人被禁入证券业
美国金融业监管局（FINRA）于2022年7月13日宣布，因在远程资格考试中作弊，对新泽西州的 Brandon Autiero 和纽约州的 Harris Kausar 实施证券行业禁入处罚。
CFTC 对 Five Traders LLC 和 DCAST Capital Investments 取得违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉及340万美元的商品期货欺诈案，已获得对被告的违约登记。佛罗里达南区法院文件显示，被告 Damian Castilla 及其公司 DCAST Capital Investments LLC 和 …
Jefferies 因涉及 FXCM 的最大损失敞口达 1.031 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2022 年 5 月 31 日的季度报告。
新西兰FMA警告GSF Asia Pacific涉嫌提供虚假Stripe pre-IPO股份
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年7月8日发布警告，指出GSF Asia Pacific（GSF）可能通过其网站gsf-ap.com运营骗局。
Voyager Digital 将从多伦多证券交易所退市
Voyager Digital Ltd 已通知多伦多证券交易所（TSX），公司将自愿将其普通股从 TSX 退市。此举是对 TSX 审查其持续上市资格以及公司及其主要运营子公司在美国纽约南区破产法院申请第 11 章破产重组的回应。
CFTC 获法院命令对未注册 CPO 处以超 1300 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯西区法院于 7 月 6 日对 David Seibert 作出同意令，要求其支付 1079 万美元赔偿和 228 万美元民事罚款。
前德意志银行交易员操纵案上诉遭驳回，第七巡回上诉法院维持原判
2022年7月6日，美国第七巡回上诉法院驳回了前德意志银行贵金属交易员James Vorley和Cedric Chanu在操纵案中的上诉，维持地区法院的有罪判决。
法院允许盈透证券客户在过失案中修改起诉书
美国康涅狄格州地区法院法官 Alvin W. Thompson 于2022年7月5日签署命令，批准电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）的客户 Robert Batchelar 提交第三份修改后的起诉书。
IG邀请交易者通过Twitch观看IGTV直播
电子交易巨头IG近日宣布，邀请交易者通过Twitch平台观看IGTV_Official的直播节目。IGTV团队制作丰富的视频和音频内容，包括直播和点播，旨在帮助人们掌握技术和基本面知识，成为更成功的交易者。
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