
CFTC修订对Logista Advisors的起诉,指控其操纵天然气和原油期货市场
美国商品期货交易委员会(CFTC)于2023年11月28日向伊利诺伊州北区法院提交了修订后的起诉书,指控Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta在2020年1月至4月期间,通过幌骗(spoofing)等操纵和欺骗手段在天然气和原油期货市场非法获利数十万美元。
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美国商品期货交易委员会(CFTC)于2023年11月28日向伊利诺伊州北区法院提交了修订后的起诉书,指控Logista Advisors LLC及其首席执行官Andrew Harris Serotta在2020年1月至4月期间,通过幌骗(spoofing)等操纵和欺骗手段在天然气和原油期货市场非法获利数十万美元。

纽约州金融服务部(DFS)于2023年11月16日发布新指导方针,对受监管虚拟货币实体的代币上市和下架政策提出更高要求,更新了2020年的旧框架。

支付服务提供商Worldline SA与支付技术整合商Printec Group签署战略合作协议,双方将聚焦金融机构与商户两大领域,在中东欧16个国家扩展支付服务范围。

纽约金融服务部(DFS)于2023年1月23日发布监管指南,旨在破产或类似程序中更好地保护客户。指南适用于DFS许可或特许的虚拟货币托管实体,要求其以保护客户资产的方式持有虚拟货币、维护全面账簿记录、适当披露条款,并禁止虚假陈述。

纽约州金融服务部宣布Coinbase因合规计划重大失误违反纽约银行法及虚拟货币、资金传输、交易监控和网络安全法规,将支付5000万美元罚款,并额外投资5000万美元加强合规。

2022年12月15日,纽约州金融服务部(DFS)发布了针对希望从事虚拟货币相关活动的银行机构的指南。该指南适用于所有受纽约监管的银行机构,以及外国银行机构在纽约的分行和代理机构。

电子交易巨头 IG Group 宣布任命 Catherine Davis 为 IG North America 首席营销官。Davis 将向区域 CEO JJ Kinahan 汇报,并加入由集团 CMO Katherine Whitton…

纽约州金融服务部(NYDFS)宣布,Robinhood 旗下加密子公司 Robinhood Crypto, LLC 因在银行保密法/反洗钱(BSA/AML)义务及网络安全方面存在重大缺陷,将向纽约州支付 3000 万美元罚款。

美国金融业监管局(FINRA)于2022年7月13日宣布,因在远程资格考试中作弊,对新泽西州的 Brandon Autiero 和纽约州的 Harris Kausar 实施证券行业禁入处罚。

纽约州金融服务部(DFS)于2022年6月8日发布新监管指南,为DFS监管实体发行的美元支持稳定币设定了基础标准。指南涵盖赎回性、储备金和鉴证等要求,但DFS强调这些并非唯一要求或风险考量。

英国金融行为监管局(FCA)就 Our Price Records (OPR) 非法股票推广案提供最新进展。在被告未履行近362万英镑赔偿令后,FCA 向法院申请对三名被告破产,并已获破产令。

Google UK & Ireland董事总经理Ronan Harris致信英国金融行为监管局(FCA),汇报了公司打击平台诈骗广告的工作。

全球高性能专业交易软件、基础设施及数据解决方案提供商 Trading Technologies International, Inc. (TT) 今日宣布,即日起任命 Tim Geannopulos 为公司董事长兼首席执行官。

英国金融与体育点差交易商Spreadex在截至2020年5月31日的财年中,因新冠疫情导致体育赛事停摆,营收和利润出现下滑。总营收为4910万英镑,同比下降8%;净利润为1910万英镑,同比下降24%。
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