ASIC禁止前Crown Wealth Group董事Andrew Moore三年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止悉尼前董事Andrew Moore从事任何金融服务业务职能，并禁止其控制金融服务实体，为期三年。ASIC发现，Moore在担任Crown Wealth Group董事、责任经理和合规主管期间，未能认识到其代表Lighthouse Partners的“无服务收费”（FFNS）行…
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 42/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第42页，共 4207 篇报道。
NFA 禁止 Revankar Consultancy 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Revankar Consultancy LLC 不得重新申请 NFA 会员资格，亦不得作为 NFA 会员的负责人行事或列入名单。
ASIC永久禁止前King Financial Group董事Barry David King提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止财务顾问Barry David King提供金融服务。ASIC认定King不适合提供金融服务，并可能违反金融服务法，因其向客户隐瞒信息、向ASIC作出虚假陈述、提供虚假文件、未经书面授权管理客…
CySEC与Exclusive Change Capital达成4万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年7月3日宣布，与塞浦路斯投资公司（CIF）Exclusive Change Capital Ltd达成4万欧元和解协议。
CySEC对Broctagon Prime处以5万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年7月3日宣布，已与Broctagon Prime Ltd达成5万欧元的和解协议。该和解涉及该公司可能违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》（修订版）的行为。
新加坡金管局吊销Xen Capital Asia资本市场服务牌照
新加坡金融管理局（MAS）已吊销Xen Capital Asia Pte Ltd（XCAPL）的资本市场服务（CMS）牌照，并谴责其执行董事兼前首席执行官Katrina Marie Ku Cokeng违反《证券与期货法》等多项规定。
香港证监会谴责并罚款Freeman Commodities 340万港元，前负责人员被停牌四个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Freeman Commodities Limited（现称Arta Global Futures Limited）作出谴责并处以340万港元罚款，因其在2017年6月至2018年12月期间违反打击…
ASIC禁止Lighthouse Partners前董事Kiriley Roper十年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Lighthouse Partners前董事兼财务顾问Kiriley Roper（又名Ms Suckling）提供金融服务十年。
ASIC 取消 Ipraxis 与 Downunder Insurance Services 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2025年6月24日和25日分别取消了 Downunder Insurance Services Ltd 和 Ipraxis Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
ASIC对Falcon Capital董事实施旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得针对Falcon Capital Limited董事David Anderson和Simon Selimaj的临时旅行限制令。
英国上级裁判所维持FCA对三名交易员的市场操纵禁令
英国上级裁判所近日维持了英国金融行为监管局（FCA）对Diego Urra、Jorge Lopez Gonzalez和Poojan Sheth的禁令，禁止三人从事金融服务行业。
FINRA 暂停 Cantor 前美国回购主管 Thomas Sapio 资格并罚款
Cantor 前美国回购协议台主管 Thomas Sapio 与 FINRA 达成和解，因未能合理监督两名交易员并忽视错误标记的红旗信号，被暂停所有主管资格两个月、罚款 5,000 美元，并须完成十小时继续教育。
ASIC取消Ballast Financial Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消总部位于珀斯的金融服务提供商Ballast Financial Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2025年6月20日起生效。
ASIC就涉嫌操纵期货市场起诉Delta Power & Energy (Vales Point)
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对Delta Power & Energy (Vales Point) Pty Ltd（原名Sunset Power International Pty Ltd）提起民事诉讼，指控其在2022年9月8…
FCA 赢得 John Burford 认罪，涉百万英镑投资欺诈案
英国金融行为监管局（FCA）对 John Burford 提起的百万英镑投资欺诈案取得进展，Burford 已认罪。作为 Financial Trading Strategies Limited 的唯一董事，他通过网站推广付费订阅服务，提…
前CBL集团CFO因违反持续披露义务被判罚641,250美元
前CBL集团首席财务官Carden Mulholland因违反《2013年金融市场行为法》的持续披露要求，被法院判处支付641,250美元罚款，并承担606,216.53美元的约定费用。
奥地利FMA与金融网红展开对话，采取温和监管方式
奥地利金融市场管理局（FMA）近日宣布与本国金融网红（Finfluencers）启动对话，采取比全球其他监管机构更为温和的监管方式。FMA邀请约20名注册金融网红赴维也纳，重点讨论投资建议和推荐领域的法律框架，旨在提高其合规意识，避免无意…
意大利CONSOB下令封锁6个非法投资网站，总数达1366个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁6个未经授权的投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已累计封锁1366个网站。
英国上级法庭维持FCA对前巴克莱CEO Jes Staley的禁令
英国上级法庭维持了FCA对前巴克莱CEO Jes Staley的禁令，因其在批准发送给FCA的信函中，就与Jeffrey Epstein的关系作出误导性陈述。
荷兰监管机构对德勤、普华永道和安永处以考试欺诈罚款
荷兰金融市场管理局（AFM）宣布对德勤、普华永道和安永处以罚款，原因是考试欺诈。美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）对德勤和普华永道各罚款300万美元，对安永罚款250万美元。