FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以27.5万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 39/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第39页，共 4207 篇报道。
交易员同意五年禁业并支付罚款 了结SEC幌骗指控
美国证券交易委员会（SEC）对加利福尼亚州交易员 Ryan N. Cole 提起的幌骗指控已达成和解。Cole 被指通过虚假订单操纵期权价格，非法获利约23.4万美元。
行政复审仲裁庭维持ASIC对United Global Capital董事的10年禁令
澳大利亚行政复审仲裁庭（ART）维持了ASIC对United Global Capital（UGC）董事Joel James Hewish的10年禁令，禁止其提供金融服务、履行金融服务业务相关职能及控制此类实体。
FCA 警告：警惕 AVA Trade 克隆公司 Ava Capital Markets
英国金融行为监管局（FCA）于2025年8月11日发布警告，提醒公众不要与在线经纪商 AVA Trade 的克隆公司 Ava Capital Markets 进行交易。
新西兰SFO庞氏骗局案第二被告认罪，涉资近400万纽元
新西兰严重欺诈办公室（SFO）起诉的庞氏骗局案中，第二被告Aroha Awhinanui Tuira在基督城高等法院对两项代表性欺骗指控认罪。
SEC 对 74 岁得州居民 Bruce Cameron Conway 提起内幕交易诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于 2025 年 8 月 7 日向得克萨斯州北区法院起诉 74 岁的得州达拉斯县居民 Bruce Cameron Conway，指控其利用在投资一家私营生物技术公司时获得的重要非公开信息，在 2020 年 7 …
FCA 成功定罪 Imperial Investment Fund 负责人 涉130万英镑庞氏骗局
英国金融行为监管局（FCA）对 Daniel Pugh 提起的诉讼已获定罪。Pugh 通过其设立的 Imperial Investment Fund 运作庞氏骗局，从238名投资者处骗取超过100万英镑，并承诺每日1.4%、每周7%或每年…
FINRA对高盛处以25万美元罚款，因涉嫌违反监管规则
高盛集团因在IPO承销中存在利益冲突且未让合格独立承销商充分参与尽职调查，以及允许未注册人员从事投资银行业务，被FINRA处以25万美元罚款并谴责。
ASIC 起诉四名投资诈骗涉案人员，涉嫌处理犯罪所得
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，对四名来自维多利亚州的个人提起指控，他们涉嫌参与针对个人投资者的投资诈骗，被控洗钱相关罪行。ASIC 指称，2021 年 1 月至 7 月期间，这四人协助处理了诈骗受害者的资金，这些资金属于犯…
FCA公布支付机构客户资金保障新规，2026年5月起实施
英国金融行为监管局（FCA）于2025年8月7日公布了针对支付机构客户资金保障规则的最终修改方案。新规将于2026年5月生效，旨在确保客户资金与公司自有资金隔离，以便在公司破产时能够返还。
FINRA 对 Odeon Capital Group 处以罚款，因未能充分监管预先安排的交易
Odeon Capital Group LLC 同意支付 75,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 7 月至今，该公司缺乏合理设计的监管系统来监控潜在操纵性的预先安排交易，导致至少 138 起此类…
新西兰严重欺诈办公室在庞氏骗局案中获认罪答辩
新西兰严重欺诈办公室（SFO）在一起涉及近400万新西兰元的庞氏骗局案中取得关键进展。被告Thomas Alexander Kokouri Tuira（又名Alex Tuira）在庭审开始前对两项代表性欺骗获取指控表示认罪。
FINRA 对 D. Boral Capital 处以 12.5 万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
美国金融业监管局（FINRA）与 D. Boral Capital 达成和解，因该公司在 2020 年 7 月至 2024 年 5 月期间有 96 天未维持最低净资本要求，且未能建立合理的书面监管程序，并在参与公开募股时未及时提交所需文件。
APRA对KeyInvest追加550万资本要求并施加牌照条件
澳大利亚审慎监管局（APRA）在审查KeyInvest Limited风险管理框架后，对其追加550万澳元资本要求，并施加额外牌照条件。独立审查发现KeyInvest风险管理框架存在缺陷，且董事会对长期目标的监督受到质疑。
FCA对Neil Woodford及Woodford Investment Management处以近4600万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）决定对Neil Woodford和Woodford Investment Management（WIM）处以罚款，因其在管理Woodford Equity Income Fund（WEIF）过程中存在失误。
SEC与Oppenheimer就市政债券披露违规案继续和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与Oppenheimer & Co Inc就市政债券发行披露违规一案的和解谈判仍在继续。双方于2025年8月4日向纽约南区法院提交进展报告，称已就和解原则达成一致，但Oppenheimer近期发现和解条款中的禁…
SEC起诉Global Investors Capital所有者Nantomah涉嫌房地产投资欺诈
被告在2020年5月至2024年1月期间，以购买、翻新并转售房地产为名，从至少30名投资者处募集至少190万美元，但将至少80%的资金用于个人消费及其他业务，而非承诺的房地产交易。
FCA对Sigma Broking处以108.7万英镑罚款，因交易报告违规
英国金融行为监管局（FCA）对Sigma Broking Limited处以1,087,300英镑罚款，因其在五年内未能提交完整准确的交易报告。
香港证监会获法院对中达国际前执行董事张宇清六年取消资格令
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已获得原讼法庭对中达国际控股有限公司前副主席兼执行董事张宇清的取消资格令。张宇清被取消在香港任何上市公司或非上市公司担任董事及参与管理层的资格，为期六年，且须支付证监会的法律程序费用。
NFA 责令 Traders Edge 退出会员资格且不得重新申请
美国全国期货协会（NFA）已下令位于新泽西州麦迪逊市的 NFA 会员介绍经纪商 Traders Edge Inc. 退出 NFA 会员资格，且不得重新申请。