FINRA对Taglich Brothers处以6万美元罚款，指其违反Reg BI
Taglich Brothers Inc已同意支付6万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2020年6月以来故意违反最佳利益监管规则（Reg BI），未能履行利益冲突和合规义务，且未向部分零售投资者交付Form CRS。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 22/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第22页，共 4205 篇报道。
FCA 对前 Energysave Central 董事 Jason Rowan 发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）已决定对 Jason Rowan 发布禁令，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。Rowan 曾在 Energysave Central Limited 担任董事，并于 2023 年因多项罪行被定罪，判处 7 …
香港证监会谴责并罚款麒麟国际900万港元 因私募基金管理多项缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对麒麟国际（香港）有限公司作出公开谴责并处以900万港元罚款，指其在2018年8月至2021年7月期间管理六只私募基金子基金时，在五个关键领域未能履行监管义务。
FINRA 对 Instinet 处以 120 万美元罚款，指其监管失职
Instinet LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年1月至今，Instinet 未能建立并维持合理的监管系统，包括书面监管程序（WSPs），以识别客户潜在操纵性交易；同时未能建立、记录并维持合…
新西兰FMA与汤加央行警告BG Wealth/DSJ EX庞氏骗局，关联813个网站
新西兰金融市场管理局（FMA）与汤加国家储备银行联合警告投资者，警惕名为BG Wealth/DSJ EX的庞氏骗局。该骗局隶属更大的TXEX投资诈骗网络，采用多层次招募手段，通过社交媒体诱导投资，承诺100%回报。
ASIC 诉讼促使法院对 FIIG Securities 网络安全失误处以 250 万澳元罚款
澳大利亚固定收益专家 FIIG Securities Limited 因未能保护数千名客户免受网络安全威胁长达四年多，被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）诉至法院。
CySEC 与 Trident Trust Company 达成 7 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2026 年 2 月 6 日宣布，已与 ASP Trident Trust Company (Cyprus) Limited 达成 7 万欧元和解协议。
FINRA 对 Arkadios Capital 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Arkadios Capital 因未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI 的谨慎义务，与 FINRA 达成和解，同意支付 2.5 万美元罚款及 20,571.29 美元赔偿金。
澳大利亚监管机构取消Centre Capital Securities牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）和澳大利亚信贷（AC）牌照，自2026年1月29日起生效。
意大利CONSOB下令封锁七个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）今日宣布，已下令封锁七个网站，其中包括六个未经授权提供投资服务的网站，以及一个未发布招股说明书即向公众提供金融产品的网站。
FCA对Advantage Wealth Management实施限制
英国金融行为监管局（FCA）已对独立财务顾问公司Advantage Wealth Management Ltd（AWM）实施限制措施。该公司未经FCA书面同意不得处置任何资产或开展受监管活动。
ASIC 永久禁止前新州财务顾问 David Mario Valvo 提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前新南威尔士州财务顾问 David Mario Valvo 提供金融服务，因其不诚实犯罪被定罪。
ASIC取消前昆士兰州参议员Claire Mary Moore四年公司管理资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消前昆士兰州参议员Claire Mary Moore的公司管理资格，为期四年。此事源于她担任已破产公司Warwick Gold Holdings Pty Ltd和Impact Gold Ltd的董事。
CySEC与First Prudential Markets达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）First Prudential Markets Ltd. 达成10万欧元和解协议。
IG Group 采用 Adclear AI 合规平台，加速加密货币宣传材料审批
英国领先在线经纪商 IG Group 已实施 Adclear 的金融推广合规平台，以支持其不断增长的加密货币业务。作为英国首家获得 FCA 加密货币牌照的零售经纪商，IG 借助 AI 技术将 87% 的宣传材料在目标时间内完成审批。
FINRA对Velocity Capital处以12.5万美元罚款
Velocity Capital, LLC 已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2016年至2022年期间未能履行多项监管义务，包括合理监督和保存注册代表在非批准平台上的业务通讯。
CySEC与NFS Network Financial Services达成2万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）NFS Network Financial Services Ltd. 达成2万欧元和解协议。
SEC指控佐治亚州投资顾问Ejiro Ode Okuma挪用老年客户逾980万美元
美国证券交易委员会（SEC）已对佐治亚州投资顾问Ejiro Ode Okuma提起诉讼，指控其在2022年3月至2025年3月期间，通过伪造签名、电子冒充客户等手段，从一名老年客户处挪用超过980万美元。
FINRA 对 Benjamin F. Edwards & Co. 处以 75 万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与 Benjamin F. Edwards & Co., Inc. 达成和解，该公司同意支付 75 万美元罚款并接受谴责。
TPEG Securities因违规宣传私募产品及瞒报客户投诉 被FINRA罚款17.5万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与经纪商TPEG Securities, LLC达成和解协议。公司同意支付17.5万美元罚款并接受公开谴责（censure），以解决多项违规行为。