SEC 与量化分析师就 850 万美元抢跑交易案接近达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师 Sergei Polevikov 就一起涉及 850 万美元的抢跑交易计划接近达成协议。2022 年 1 月 10 日提交给纽约南区法院的文件显示，双方正在讨论并预计在未来几周内达成和解，因此请求延期案件截止日期。
SEC 相关报道 Related Coverage
共 829 篇 · 第 31/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、加密行业、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
SEC 对初创公司投资诈骗案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对前马萨诸塞州波士顿居民 Tanmaya Kabra 及其公司 LaunchByte 的投资诈骗案已获得最终判决。
纳斯达克计划推出延长交易收盘机制，待SEC批准
纳斯达克计划在获得美国证券交易委员会（SEC）批准后，推出延长交易收盘（ETC）机制，允许参与者在纳斯达克官方收盘价（由收盘交叉确定）后的一段时间内，继续获取纳斯达克上市证券的流动性。
SEC再次申请对AirBit Club推广者Karina Chairez的缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）于2022年1月5日再次向纽约南区法院申请对AirBit Club高级推广者Karina Chairez的缺席判决。
ICE推出固定收益报价透明度服务，协助券商满足SEC规则15c2-11新要求
洲际交易所（ICE）于2022年1月4日宣布推出一项领先服务，旨在帮助经纪自营商满足美国证券交易委员会（SEC）规则15c2-11近期修订带来的新要求。
SEC 延迟批准 BlueCrest 1.7 亿美元赔偿分配计划
美国证券交易委员会（SEC）针对 BlueCrest Capital Management Limited 的 1.7 亿美元赔偿分配计划将延期。
法院批评分配代理未提交特斯拉公平基金报告
美国纽约南区法院近日批评负责分配4000万美元特斯拉公平基金的Rust Consulting公司未按时提交进展报告和季度会计声明。该基金源自埃隆·马斯克和特斯拉公司因2018年证券欺诈指控与SEC达成的和解协议，双方各支付2000万美元罚…
SEC指控五名俄罗斯人通过黑客手段非法获利8200万美元
美国证券交易委员会（SEC）对五名俄罗斯人提起欺诈指控，指控他们参与多年计划，通过黑客攻击两家美国申报代理公司的系统，在超过500份公司财报公布前获取并利用被盗信息进行交易，非法获利至少8200万美元。
SEC称TheBull引渡美国仍待处理，案件审理延期
美国证券交易委员会（SEC）针对Apostolos Trovias（化名TheBull）的诉讼因引渡程序未完成而延期。Trovias被指控在暗网市场出售所谓的“内幕交易提示”，违反1934年证券交易法。
Robinhood因IPO注册声明误导性陈述遭集体诉讼
Robinhood Markets, Inc 因涉嫌在IPO注册声明中作出误导性陈述而面临新的集体诉讼。2021年12月17日，原告Philip Golubowski向加州北区法院提起诉讼，指控Robinhood及其高管和IPO承销商违反…
FINRA 部署缓解措施应对 Log4J 漏洞
美国金融业监管局（FINRA）针对 Apache Log4J 软件中发现的 Log4Shell 漏洞发布通知，并已采取多项缓解措施，包括定义利用尝试警报、实施 Web 应用防火墙规则、进行扫描以及更新自研应用中的 Log4J 库。
SEC提议改革内幕交易制度，强化10b5-1规则披露要求
美国证券交易委员会（SEC）于2021年12月15日提议修订《1934年证券交易法》下的10b5-1规则，以加强披露要求和投资者保护。提案包括对10b5-1(c)肯定抗辩条款的更新，如设置冷却期、禁止重叠交易计划、限制单笔交易计划等，并要…
FINRA 就 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告
美国金融业监管局（FINRA）就 Apache Log4j 软件中发现的 "Log4Shell" 漏洞向会员公司发出警告。该漏洞可能被恶意行为者利用，导致系统被入侵、信息被盗或欺诈活动。
SEC对WEX Inc处以35万美元罚款，因内部会计控制失效
美国证券交易委员会（SEC）宣布对金融科技服务提供商WEX Inc达成和解指控，因其违反联邦证券法的报告、账簿记录和内部会计控制规定。SEC调查发现，WEX巴西子公司的会计错误导致2016财年GAAP净利润减少61.2%，且2013财年以…
SEC与量化分析师就850万美元抢跑交易案进行和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师Sergei Polevikov正在进行和解谈判，以解决针对其长达数年、非法获利至少850万美元的抢跑交易指控。
SEC启动对史蒂文·西格尔未付ICO罚款的追缴程序
美国证券交易委员会（SEC）在警告将采取追缴行动约一个月后，已正式启动对好莱坞演员史蒂文·西格尔（Steven Seagal）未付ICO推广罚款的追缴程序。
SEC与瑞士交易员达成和解，其内幕交易获利4900万美元
美国证券交易委员会（SEC）已与瑞士国民Marc Demane Debih达成和解。Debih因参与两项多年内幕交易计划，非法获利至少4900万美元。
StoneX首席治理与法务官Diego Rotsztain增持1,214股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）首席治理与法务官Diego A. Rotsztain于2021年12月2日以每股62.0217美元的价格增持了1,214股公司股票。
SEC指控三人涉Snap证券内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）对三名个人提起执法诉讼，指控其参与Snap Inc.证券的非法内幕交易。起诉书称，Snap前首席工程师Mohammed “Mo” Pithapurwala在2018年1月获知公司未公开的第四季度及全年财务业绩后…
SEC起诉拉脱维亚公民Ivars Auzins，涉嫌700万美元数字资产欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对拉脱维亚公民Ivars Auzins提起民事诉讼，指控其通过两起独立的数字资产证券发行欺诈数百名散户投资者，涉案金额至少700万美元。
SEC 常见问题
「SEC」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 829 篇与「SEC」相关的行业报道，覆盖监管动态、机构新闻、加密行业、经纪商动态、人事行政等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「SEC」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「SEC」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「SEC」相关动态与市场影响。