SEC 起诉 Dragonchain 及 John Roets：涉嫌未经注册加密资产发行融资 1650 万美元
美国证券交易委员会（SEC）对 John Joseph Roets 及其控制的 Dragonchain Inc.、Dragonchain Foundation 和 The Dragon Company 提起诉讼，指控其在 2017 年通过未经注册的加密资产证券发行筹集约 1650 万美元。
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共 829 篇 · 第 26/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在加密行业、人事行政、监管动态、机构新闻、业绩数据等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
Robinhood CFO Jason Warnick 再度减持2万股
Robinhood Markets, Inc.（NASDAQ:HOOD）首席财务官 Jason Warnick 于2022年8月8日通过多笔交易减持20,000股，价格区间10.34至10.90美元，加权平均价10.6707美元。
SEC指控Bloom Protocol未注册ICO，拟罚最高3090万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控Bloom Protocol, LLC在2017至2018年进行未注册的加密货币资产证券发行（ICO），非法募集约3090万美元。
Coinbase 确认收到 SEC 调查传票，披露多项监管调查
Coinbase 在提交给美国证券交易委员会（SEC）的文件中确认，已收到 SEC 的调查传票及文件与信息索取要求，涉及客户项目、运营及现有和拟推出的产品，包括资产上市流程、部分已上市资产的分类、质押计划、稳定币及收益型产品。
Angel Oak 因误导投资者被 SEC 罚款 175 万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控亚特兰大的 Angel Oak Capital Advisors 及其投资组合经理 Ashish Negandhi 在 fix-and-flip 贷款证券化中误导投资者，通过不当挪用资金人为降低拖欠率。
CFTC 寻求从 SwapStar Capital 追缴 500 万美元非法所得
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院提交拟议最终判决和同意令，要求 Swapnil Rege 及其公司 SwapStar Capital LLC 和救济被告 Reema Rege 共同承担约 489 万美元的非法所得返还及…
SEC指控11人参与3亿美元Forsage加密传销骗局
美国证券交易委员会（SEC）宣布对11名个人提出指控，指其参与创建和推广Forsage——一个欺诈性的加密金字塔和庞氏骗局。Forsage从全球数百万散户投资者处筹集了超过3亿美元。
SEC对Aegis Capital处以230万美元罚款，涉不当推荐结构性产品
美国证券交易委员会（SEC）对Aegis Capital Corp.及其两名前员工提起指控，因其向零售客户不当推荐复杂结构性产品。Aegis同意支付没收款及利息220,865美元和230万美元民事罚款，前董事总经理Alan Z. Appe…
SEC起诉Chalala Academy和Lendvesting Academy涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Chalala Academy LLC、Lendvesting Academy Corp.及其所有者Alexandra Robert提起欺诈诉讼。
SEC对前印第安纳州众议员Stephen Buyer提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年7月25日对前印第安纳州众议员Stephen Buyer提起内幕交易指控。SEC指控Buyer在离开国会后，利用从T-Mobile高管处获得的未公开信息交易Sprint股票，获利超过10.7万美元；…
Coinbase就SEC执法行动发表声明：否认上市证券，呼吁明确监管框架
在SEC对前Coinbase经理Ishan Wahi提起内幕交易欺诈指控后，Coinbase发表声明，不同意SEC的指控，认为美国缺乏清晰可行的数字资产证券监管框架，并批评SEC依赖一次性执法行动。
SEC对前Coinbase经理提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年7月21日宣布，对前Coinbase产品经理Ishan Wahi及其兄弟Nikhil Wahi和朋友Sameer Ramani提起内幕交易指控。
ICE收购Urgentem，拓展气候风险数据服务
洲际交易所（ICE）宣布收购全球企业排放与气候转型数据提供商Urgentem。Urgentem的数据覆盖超过3万家上市和私营公司的范围1、2、3温室气体排放，将助力ICE快速扩展气候风险产品，包括对新地区公司的覆盖、情景风险分析以及为基金…
SEC 与 TheBull 内幕交易欺诈案达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与化名 TheBull 的希腊公民 Apostolos Trovias 就内幕交易欺诈案达成和解。SEC 于 2022 年 7 月 19 日向纽约南区法院提交和解协议，请求批准最终同意判决。
纳斯达克2022年Q2营收同比增长6%至8.93亿美元，宣布三比一拆股
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2022年7月20日发布第二季度财报。数据显示，公司Q2净营收为8.93亿美元，较上年同期的8.46亿美元增长6%。
Stocktwits 推出股票交易功能，拓展执行能力
社交投资平台 Stocktwits 于2022年7月19日宣布推出股票交易功能。通过其全资子公司及美国证券交易委员会（SEC）注册经纪商 ST Invest, LLC，用户可直接在平台内买卖股票。
SEC 拟修改对 Archegos 和 Bill Hwang 的起诉书
美国证券交易委员会（SEC）计划对 Sung Kook (Bill) Hwang、Patrick Halligan 及 Archegos Capital Management 提交修改后的起诉书。
SEC 对 ICO 欺诈案中 Jimmy Watson 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）在 ICO 欺诈案中对 Jimmy Gale Watson 取得最终判决。2022 年 7 月 14 日，法官 John G. Koeltl 对 Watson 作出判决，永久禁止其违反《1933 年证券法》第 …
Apex Clearing 回应2021年1月逼空诉讼：否认违反任何义务
Apex Clearing 就2021年1月迷因股逼空事件相关的诉讼提交答辩，否认违反任何义务。交易者指控该公司在2021年1月28日暂停AMC、GME等股票买入约3.5小时，损害客户利益。
Robinhood CFO Jason Warnick 减持2万股，套现约18万美元
Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 首席财务官 Jason Warnick 于2022年7月8日通过多笔交易减持20,000股公司股票，价格区间为8.79至9.23美元，加权平均价9.0013美元，…
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