FINRA对Merrill Lynch处以17.5万美元罚款
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 同意支付17.5万美元罚款，以和解金融业监管局（FINRA）的指控。
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共 6 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年06月19日汇查查本页聚焦主体「Merrill Lynch」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 6 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：FINRA、Smith、Pierce、美国、APP。
FINRA对Merrill Lynch处以27.5万美元罚款
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已同意支付27.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。
SEC 对 Merrill Lynch 和 Harvest Volatility Management 处以罚款，因其无视客户指示
美国证券交易委员会（SEC）指控 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 在 2016 年 3 月起的两年内超出客户指定…
FINRA 责令 Merrill Lynch 向 1361 名客户赔偿 148 万美元
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已与 FINRA 达成和解，因其在 2018 年 1 月至 2022 年 6 月期间未能建立合理的监管系统，导致客户支付了约 150 万…
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 325 万美元罚款，因其 UIT 监管失职
FINRA 宣布对 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. 处以 325 万美元罚款，并责令其向超过 3,000 名客户支付逾 840 万美元赔偿金。
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 45 万美元罚款，因员工通讯监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 达成和解，后者同意支付 45 万美元罚款。
Merrill Lynch 常见问题
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