FINRA对Haywood Securities处以17.5万美元罚款，指其违反监管规定
Haywood Securities (USA) Inc 已同意支付17.5万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2014年9月至2023年11月，该公司向美国客户推荐了134笔总金额近1100万美元的私募配售，涉及53个不同发行方，但未进行合理尽职调查。
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共 24 篇 · 第 2/2 页 · 更新于 2026年05月13日汇查查本页聚焦主体「Reg」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 24 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：FINRA、BI、美国、LLC、SEC、Form。
FINRA 驱逐券商 SW Financial，CEO Thomas Diamante 被停职罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐券商 SW Financial，因其在 pre-IPO 证券销售中虚假陈述、过度交易客户账户及未能监督代表。
Cboe Silexx 新增自定义期权策略保存功能，优化交易体验
Cboe 今日宣布对多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 进行多项功能增强，包括在自选列表中创建和保存自定义期权策略以跟踪价格、时钟显示周末和节假日信息、可配置热键、更高精度的希腊值数据、拆股调整功能以及 CAT 相关报告增强等。
FINRA 对 Wolverine 处以 17 万美元罚款，因违反卖空监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与 Wolverine Execution Services, LLC 达成和解，后者同意支付 17 万美元罚款并接受谴责。
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