Straits Financial 因违反 CME 规则被处以 15,000 美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 Straits Financial LLC 发布简易处罚通知。2022年7月至2023年8月期间，该公司提交的大额交易者持仓报告不完整，违反 CME 规则 561。
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共 1394 篇 · 第 35/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在机构新闻、经纪商动态、加密行业、监管动态、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
Robinhood 支付 900 万美元和解金，了结垃圾短信集体诉讼
Robinhood 同意支付 900 万美元，以了结一起因“推荐朋友”营销短信引发的集体诉讼。该和解协议已提交至华盛顿西区法院，覆盖自 2017 年 8 月 9 日起收到相关短信的华盛顿州居民。
纽约总检察长扩大对DCG诉讼，追加20亿美元欺诈指控
纽约总检察长Letitia James于2024年2月9日提交修订诉状，扩大对Digital Currency Group、其CEO Barry Silbert及Genesis前CEO Soichiro Moro的诉讼，新增指控其欺诈更多…
NFA永久禁止Bit5ive Mining Fund Advisor会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止位于佛罗里达州多拉尔的商品池运营商Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC的NFA会员资格，并禁止其担任或列为NFA会员的负责人。
FINRA对高盛处以51.25万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
美国金融业监管局（FINRA）对高盛集团（Goldman Sachs）处以51.25万美元罚款，原因是其监控报告长期遗漏权证、权利、单位和某些场外股票，导致无法合理审查潜在操纵性交易。
Webull进军巴西市场，提供美股投资新渠道
Webull Corporation于2024年2月6日宣布进入巴西市场。凭借七年全球经验，Webull将为巴西投资者提供低成本、功能强大的平台，便捷投资美股和ETF。
G.H. Financials 因违反 CME 规则被罚 15 万美元
国际衍生品市场 CME Group 对 G.H. Financials, LLC 发布纪律处分通知。在 2019 年 3 月至 2021 年 3 月期间，作为清算会员的 GHF 未能应市场监督部门要求及时提供综合账户下操作员 ID 对应的…
CME因Tower Research自动交易系统扰乱期货市场秩序对其罚款7.5万美元
国际衍生品市场CME Group对Tower Research Capital Investments LLC作出纪律处罚。因2021年10月14日一名交易员未经测试修改自动交易系统，导致系统错误计算头寸价值，在2021年12月2年期国债…
Worldpay完成出售并作为独立公司开始运营
支付技术与解决方案提供商Worldpay, LLC于2024年2月1日宣布，已完成此前公布的出售交易，现作为独立公司运营。该公司由领先私募股权公司GTCR持有多数股权（55%），FIS®（NYSE:FIS）保留45%股权。
CFTC 对 Young Emerging Strategies 所有者 Coby Young 取得缺席判决
美国伊利诺伊北区地方法院法官 Edmond E. Chang 已批准商品期货交易委员会（CFTC）针对 Coby Young 的缺席判决申请。
Equals Group 与 Madison Dearborn Partners 继续战略讨论，收购要约截止日期延长至2月21日
Equals Group plc 在宣布战略评估近三个月后，于2024年1月24日提供最新进展。公司已接触包括 Madison Dearborn Partners 在内的少数潜在交易方，以评估能否获得比独立发展更具价值的提案。
FINRA对Spartan Capital Securities代表Tory A. Duggins因过度交易建议实施18个月禁业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities, LLC的代表Tory A. Duggins作出禁业18个月的处罚，原因是其向八名客户推荐了过度交易。
SEC指控Prosperity Investments & Solutions涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）对佐治亚州洛根维尔的Prosper E. Beyond Moore及其控制的Prosperity Investments & Solutions, LLC提起诉讼，指控其欺诈数十名投资者。
Robinhood 支付 750 万美元与马萨诸塞州监管机构达成和解
Robinhood Financial, LLC 已同意支付 750 万美元行政罚款，并与马萨诸塞州证券监管机构达成和解，以了结 2020 年因使用游戏化策略吸引和操纵客户而提起的诉讼。
摩根大通因违反举报人保护规则向SEC支付1800万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，摩根大通证券有限责任公司（JPMS）因妨碍数百名客户向SEC举报潜在的证券法违规行为，同意支付1800万美元民事罚款达成和解。
FXSpotStream 新增富国银行为第16家流动性提供商
多银行流动性服务提供商 FXSpotStream LLC 宣布，富国银行已加入其平台成为流动性提供商，并已与多个客户上线交易。富国银行成为其价格流服务连接的第16家银行，加入美国银行、巴克莱、法国巴黎银行、花旗、高盛、汇丰、摩根大通等行列。
Cboe Digital 推出保证金比特币和以太坊期货，完成首笔交易
Cboe Digital 宣布成功推出保证金比特币和以太坊期货，并完成了首笔保证金比特币期货交易。在 Blockfills、DV Trading LLC、Jump Trading Group、Marex、Toa Capital Partn…
摩根士丹利同意支付超2.49亿美元与美国SEC和解
美国证券交易委员会（SEC）指控摩根士丹利及其前股票辛迪加部门主管Pawan Passi在多年内欺诈性地披露大宗交易机密信息，并未能执行防止重大非公开信息滥用的政策。
CoinShares行使选择权收购Valkyrie Funds，拟拓展美国数字资产市场
CoinShares International Limited于2024年1月12日宣布，已行使选择权收购Valkyrie Investments Inc.旗下美国数字资产管理公司Valkyrie Funds LLC。
SEC 寻求对 SW Financial 五名前代表作出缺席判决，涉违反 Reg BI 与过度交易
美国证券交易委员会（SEC）于2024年1月2日向纽约东区联邦法院提交动议，寻求对 Michael Blumer、John Kuprianchik、David Page、Steven Thompson 和 Joseph Todaro 五名…
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