Maxim Group与FINRA达成和解支付3.5万美元罚款并受谴责
Maxim Group LLC已同意支付3.5万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。除罚款外，公司还同意接受谴责（censure）。
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Nasdaq ISE 对 CTC 涉嫌违规处以罚款
Nasdaq ISE LLC 对做市商 CTC, LLC 发布纪律处分通知。在2024年10月至2026年4月的审查期内，CTC 作为竞争性做市商，在数百万次情形中超出报价价差规则允许的最大价差，并在121次情形中未满足连续报价规则要求，…
Cboe将于2026年12月推出VIX期权与期货的期货-期权订单类型
Cboe期权交易所（C1）和Cboe期货交易所（CFE）计划于2026年12月14日推出期货-期权订单类型（FOOT），用于VIX期权和期货，目前尚待监管审查。
Fasset获阿联酋央行批准，成为迪拉姆稳定币DDSC分销伙伴
SBI Holdings战略投资企业Fasset已获得阿联酋中央银行批准，成为迪拉姆锚定稳定币DDSC的合规分销伙伴。DDSC由IHC、第一阿布扎比银行和Sirius International Holding联合开发，是少数获央行批准的…
CFTC 获法院命令：Michael Staryk 因期权欺诈需支付逾 600 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，康涅狄格州联邦地区法院对被告 Michael Frederick Staryk 作出缺席判决，认定其以 Magestic World Wide Finance 等名义实施期权欺诈，需向受害客户赔偿 …
纳斯达克对TD Arranged Services处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
纳斯达克股票市场有限责任公司对TD Arranged Services LLC（前身为ATM Execution LLC）发布纪律处分通知。
XR Securities 因涉嫌违反 Cboe 规则遭纪律处罚
Cboe Exchange, Inc 发布了对 XR Securities LLC 的纪律处罚决定。在2025年10月29日至11月12日的审查期内，XR Securities 作为标普500指数（SPX）期权做市商，未能满足月度连续报价…
SEC指控Ernest Ossei Boateng及Intercontinental Wealth Network涉嫌1600万美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2026年9月11日对Ernest Ossei Boateng及其控制的两家新泽西州公司Intercontinental Wealth Network LLC和I Wealth Network LP提起指控，…
TradingView 新增 Fidelity Investments 为合作券商，支持股票与 ETF 直接交易
TradingView 已将 Fidelity Investments 纳入其合作券商名单，美国用户现可连接符合条件的 Fidelity 经纪账户，直接在 TradingView Supercharts 上交易股票和 ETF。
瑞银证券因涉嫌违反纳斯达克规则被处以3.25万美元罚款
瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）已同意支付32,500美元罚款，作为与纳斯达克股票市场有限责任公司（The Nasdaq Stock Market LLC）达成和解的一部分。
CFTC 获法院命令：Centurion Capital 代表与 Algo Capital 销售代理合计支付超 50 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达南区联邦地区法院对 Steven Likos 和 Archie Rice 作出同意令，认定二人实施零售欺诈、作为商品池运营商关联人员欺诈及违反相关监管规定。
Robinhood 选择 OG.com 作为预测市场基础设施与清算提供商
Robinhood Markets（NASDAQ:HOOD）与预测市场平台 OG.com 于2026年9月8日宣布达成多年期合作，指定 OG.com 为其预测市场业务的基础设施与清算提供商。
纳斯达克Phlx对自营交易公司Avatar Securities处以10万美元罚款
Avatar Securities, LLC 已同意支付10万美元罚款，以了结与纳斯达克Phlx LLC的和解。监管机构指出，该公司在2020年3月至2021年10月期间未能对一名有纪律处分历史的交易员实施合理监督，且其监管系统在2020…
Prospect Markets与Crypto.com达成美国预测市场合作
总部位于加拿大温哥华的Prospect Prediction Markets Inc（CVE: MKT）宣布，其间接全资子公司Prospect Brokerage USA LLC已与OG Prediction Markets及Crypto…
FINRA对摩根大通证券处以25万美元罚款，因涉嫌违反保证金披露规则
摩根大通证券有限责任公司（JPMS）已同意支付25万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010年10月至2024年9月期间，JPMS未能建立程序确保客户在账户对账单上收到《1934年证券交易法》规则10b-16(a)…
FINRA对WallachBeth Capital处以10万美元罚款
WallachBeth Capital LLC因监管失职与FINRA达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2024年4月期间，该公司书面监管程序未能合理监控日内交易，导致无法识别一名日内交易客户对多只低价股的可疑操纵…
Binance将通过Nest Trading Limited提供逾1000只美国股票和ETF期权
Binance宣布将通过其阿布扎比全球市场（ADGM）监管的经纪自营商Nest Trading Limited，推出超过1000只精选美国股票和ETF的期权产品。
Alpaca 联手 Kalshi，通过全球券商基础设施提供事件合约
Alpaca 于 2026 年 8 月 31 日宣布与预测市场交易所 Kalshi 达成合作，计划将事件合约纳入其 API 优先的券商基础设施。
Gamma-Q因涉嫌违反CME规则被罚2万美元
国际衍生品市场CME集团对注册商品池运营商及商品交易顾问Gamma-Q LLC发布纪律处分通知。芝商所商业行为委员会认定，Gamma-Q在2026年6月5日交易日收盘时持有的瘦肉猪期货净多头头寸超出即月持仓限额253.648手，约26.7…
桑坦德美国资本市场因涉嫌违反NYMEX规则被罚5万美元
CME Group 发布对 Santander US Capital Markets LLC 的纪律处分通知。NYMEX 商业行为委员会认定，该公司2025年7月31日的客户资金隔离声明遗漏了应付客户利息和应收客户佣金，且相关余额在资产负…
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