
独家:差价合约经纪商Traze首席执行官Erkin Kamran离职
总部位于阿联酋的差价合约经纪商Traze首席执行官Erkin Kamran已宣布离职。Kamran在Traze及其母公司Zeal Group任职两年,期间主导Traze Securities LLC获得阿联酋证券和商品管理局(SCA)颁发的第一类牌照。
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总部位于阿联酋的差价合约经纪商Traze首席执行官Erkin Kamran已宣布离职。Kamran在Traze及其母公司Zeal Group任职两年,期间主导Traze Securities LLC获得阿联酋证券和商品管理局(SCA)颁发的第一类牌照。

国际衍生品市场CME Group宣布,Citigroup、J.P. Morgan和Morgan Stanley将在BrokerTec Chicago于10月6日上线时提供美国国债现货交易。

纽约南区法院已向英国高等法院请求国际司法协助,以强制XTX Markets前全球分销主管Jan Stromme提供证词,用于审理Currenex平台涉嫌操纵外汇拍卖的民事诉讼。

Madison Avenue Securities LLC 因违反FINRA多项规则,包括允许注册代表生成并分发综合报告时存在手动录入错误、未正确标记外部资产、未披露SIPC覆盖情况以及监管系统缺失,与FINRA达成和解,同意支付12.5…

Envestnet, Inc.今日宣布已完成将其开放金融与数据分析子公司Yodlee, Inc.出售给私募股权公司STG的交易。该交易于6月25日首次公布,在满足惯例成交条件后完成。

ICE期货美国近期发布了对摩根士丹利公司的简易罚款通知。摩根士丹利因在2024年2月至2025年2月期间多次未能准确向清算组织报告持仓量,违反了ICE规则2.12,被处以25,000美元罚款。

东京证券交易所(TSE)宣布,全球金融服务公司 BTIG, LLC 已开始为其客户提供接入 CONNEQTOR 平台的服务。CONNEQTOR 是 TSE 于 2021 年 2 月推出的请求报价(RFQ)平台,旨在提升 ETF 市场流动性。

美国金融业监管局(FINRA)对 Harley Capital LLC 前代表 Joseph Warner Rozof 作出处罚,因其在2022年3月至2024年6月期间使用个人手机与27名客户进行证券业务短信沟通,且未通过公司批准的系统…

美国证券交易委员会(SEC)已对Faraz Dar(又名Osman Dar)及其公司Horizon Platinum LLC提起诉讼,指控其策划欺诈性证券发行。

澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Prospero Markets的清算人BRI Ferrier已向提供银行账户信息的客户支付约1810万美元,占确认客户资金1920万美元的绝大部分。

摩根大通证券有限责任公司(JPMS)已同意支付15万美元罚款,作为与金融业监管局(FINRA)和解的一部分。2018年1月至2021年12月期间,JPMS的监管体系及书面监管程序未能合理设计以确保其履行《交易法》规则15c2-8(b)项下…

Cboe Exchange 宣布任命 Citadel Securities LLC 为指定主做市商(DPM),接替 Morgan Stanley and Co. LLC 此前担任 DPM 的大部分类别。

富达经纪服务公司(Fidelity Brokerage Services LLC)已获得针对其前副总裁Adam Ritter的临时限制令(TRO)。

SBI Holdings于2025年8月22日宣布与Circle Internet Holdings成立合资公司,旨在推动USDC在日本的流通并拓展Web3与数字金融新用例。

T3 Trading Group, LLC 同意支付 17.5 万美元罚款,以和解与 FINRA 的指控。2020 年 4 月至 2025 年 4 月期间,该公司未能遵守 NMS 规则 606(a) 的季度订单报告义务,且缺乏合理设计的监…

电子交易巨头 Interactive Brokers LLC 已同意支付65万美元罚款,作为与金融业监管局(FINRA)和解的一部分。2019年11月至2024年12月期间,该公司未能对某些自主交易客户进行合理尽职调查即批准其进行期权交易…

美国印第安部落 Ho-Chunk Nation 于2025年8月20日在威斯康星西区法院对 Robinhood 和 Kalshi 提起诉讼,指控其在该部落印第安土地上非法经营体育博彩,违反《印第安博彩监管法》等多项法律。

美国注册经纪交易商 LeveL Markets 与 Nasdaq Canada 于2025年8月21日宣布建立连接合作伙伴关系,使 Luminex ATS 的客户能够接入 Nasdaq Canada 的 CXD 交易簿。

Robinhood Derivatives LLC于2025年8月19日向内华达州地区法院起诉内华达州博彩委员会,寻求阻止该监管机构对其执行州博彩法。

美国新锐券商 Robinhood 宣布其衍生品部门 Robinhood Derivatives LLC 在应用内推出职业和大学橄榄球预测市场。
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