FINRA对Puente Servicios Financieros处以2万美元罚款，因未披露加价/减价信息
Puente Servicios Financieros LLC 因在2021年8月至2024年5月期间未能按要求披露1,379笔零售客户确认书中的加价和减价信息，并与FINRA达成和解，同意支付2万美元罚款并接受谴责。
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共 1394 篇 · 第 14/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、加密行业、人事行政、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
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Argo Blockchain 拟2025年12月9日从伦交所退市，保留纳斯达克上市
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Eight Capital Partners 宣布董事会调整：任命新执行主席及董事
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SEC起诉777 Partners及600 Partners涉嫌2.37亿美元欺诈
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SEC起诉Inventis Ventures背后的夫妇，涉嫌2600万美元欺诈
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马萨诸塞州当局动议驳回Robinhood体育事件合约诉讼
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Ally Invest Securities因未能保存2260万条电子通讯被FINRA罚款85万美元
Ally Invest Securities LLC 同意支付85万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2016年9月至2022年11月期间，该公司因系统编码错误等技术故障，未能保存约2260万条与客户交易执行、资金转账…
Jefferies 就 Point Bonita Capital 与 First Brands Group 发布最新说明
Jefferies Financial Group 就 First Brands Group 破产事件对旗下 Point Bonita Capital 及 Apex Credit Partners 的影响发布更新。
Cash App Investing 因客户信息保护缺陷被 FINRA 罚款 37.5 万美元
Cash App Investing LLC 已同意支付 37.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019 年 10 月至 2022 年 3 月期间，该公司未能建立并维持合理设计的监管系统以保护客户信息。
ICE将AMERIBOR基准迁移至ICE Data Indices
洲际交易所（ICE）于2025年10月1日宣布，将美国银行间同业拆借利率AMERIBOR迁移至ICE Data Indices, LLC管理。
Velocity Clearing 因反操纵交易监管不力被 FINRA 罚款 100 万美元
美国金融业监管局（FINRA）公布和解协议，Velocity Clearing, LLC 同意支付 100 万美元罚款，以了结其未能建立、维护和执行合理监管体系以遵守禁止客户操纵交易规则的指控。
FINRA对盈透证券处以12.5万美元罚款，指其市政债券交易披露违规
美国金融业监管局（FINRA）对盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以12.5万美元罚款并予以谴责，因其在2022年1月至2024年10月期间未能建立有效的监管系统，导致1,918笔市政债券交易未向130名客户披露…
24X National Exchange 推迟至10月14日上线
Dmitri Galinov 旗下百慕大注册的场外产品交易平台 24 Exchange 宣布，其近乎全天候交易交易所 24X National Exchange 的启动时间已推迟至2025年10月14日。
Robinhood 回应印第安部落初步禁令动议，称将损害其事件合约业务
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SEC起诉RadioShack品牌买家REV联合创始人及COO涉嫌证券欺诈
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