FINRA 对 BNY Mellon Capital Markets 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
BNY Mellon Capital Markets, LLC 同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 4 月至 2024 年 5 月期间，该公司在约 1,725 笔新发行市政证券交易中，向 MSRB 的实时交易报告系统（RTRS）报告时未包含所需的特殊条件指标，违反 MS…
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共 1394 篇 · 第 11/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、加密行业、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以125万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 已同意支付125万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
Citadel Securities 就专利侵权诉讼对 HFT Solutions 提出反诉
Citadel Securities LLC 已针对 HFT Solutions, LLC 的专利侵权诉讼提交反诉。该诉讼于2024年12月启动，HFT Solutions 指控 Citadel Securities 直接侵犯三项专利。
FINRA对Standard Chartered Securities North America处以9.5万美元罚款
Standard Chartered Securities North America LLC（渣打证券北美公司）已同意支付9.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。
FINRA 对 The Benchmark Company 处以 6.5 万美元罚款
The Benchmark Company, LLC 已同意支付 65,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年9月至2022年6月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，包括书面监管程序（WSPs），…
FINRA 对 Credit Suisse Securities (USA) 处以 712.5 万美元罚款
Credit Suisse Securities (USA) LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 712.5 万美元罚款。2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，导致数亿条交易、订单和…
CFTC起诉Wolf Capital Crypto Trading涉嫌加密货币池欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2025年12月19日向俄克拉荷马北区法院提起诉讼，指控Travis Ford及Wolf Capital Crypto Trading LLC在2022年10月至2024年12月期间运营欺诈性商品池，承…
FINRA对Mundial Financial Group处以10万美元罚款
Mundial Financial Group, LLC 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控允许未注册的间接所有人在2018年1月至2024年1月期间以负责人和注册代表身份活动，违反FINR…
CME集团处罚Telesto Sciences：自营交易公司因系统异常消息被罚3万美元
事件背景违规细节规则解读处罚结果市场影响事件背景根据 www.FXAJAX.com 报道，全球领先的衍生品交易平台CME集团近日公布了对美国自营交易公司Telesto Sciences, LLC的纪律处分通知。
DraftKings推出独立预测市场应用，正式进军CFTC监管事件合约领域
体育博彩与游戏公司DraftKings Inc. (NASDAQ:DKNG) 于2025年12月19日宣布推出DraftKings Predictions，正式进入由美国商品期货交易委员会（CFTC）监管的预测市场。
CME Group 对 ICAP Corporates 处以 1 万美元罚款，因违反 NYMEX 规则
国际衍生品市场 CME Group 对 TP ICAP Global Markets Americas LLC 旗下部门 ICAP Corporates 发布纪律处分通知。
FINRA对Clear Street处以17.5万美元罚款
Clear Street LLC因未能准确计算多腿期权订单，错误标记大量订单来源代码，并与FINRA达成和解，同意支付17.5万美元罚款并接受谴责。
FXSpotStream 启动全面技术升级，强化多银行外汇流服务可靠性
多银行外汇流服务商 FXSpotStream 宣布正在执行一项全面的技术演进计划，旨在确保其始终是客户流动性需求最可靠的交易场所。该公司表示，首要任务仍是提供客户期望的可靠服务，并预计相关工作将在未来几个月内完成，部分计划已完成，其他部分…
NFA 责令 Alggoritmica Portfolio Management 退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Alggoritmica Portfolio Management LLC 退出 NFA 会员资格，且不得重新申请。
GMI外汇平台关闭真相：黄金超级牛市下离岸“廉价牌照”崩盘与老板说辞矛盾
情况概述(2025年12月18日更新)经营16年的离岸外汇经纪商GMI(Global Market Index,官网gmimarkets.com)却突然宣布全面停止全球外汇交易业务:2025年12月24日停止正常交易、12月26日起进入“…
CFTC 与 Logista Advisors 达成和解 撤销市场操纵诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）与 Logista Advisors LLC 及 Andrew Harris Serotta 达成协议，同意撤销带有偏见地驳回诉讼。
FINRA 对 Spartan Capital Securities 提出欺诈指控
美国金融业监管局（FINRA）已对 Spartan Capital Securities, LLC 提起投诉，指控其在超过四年时间内通过广泛的过度交易和频繁交易欺诈客户，产生数百万美元收入并给客户造成数百万美元损失。
Crypto.com 联合 ERShares 与 Signal Markets 打造全球预测市场情报平台
Crypto.com | Derivatives North America（CDNA）于2025年12月15日宣布与 ERShares, LLC 及 Signal Markets, LLC 达成合作，共同开发并扩展一个全球市场情报平台。
FINRA对Kingswood Capital Partners处以15万美元罚款
Kingswood Capital Partners, LLC 已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年3月至6月期间，该公司未能合理监督前注册代表向三位老年客户推荐非流动性另类投资，也未建立并维…
FINRA对Flow Traders美国机构交易公司处以7.5万美元罚款，指其报告违规
Flow Traders U.S. Institutional Trading LLC 已同意支付7.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。
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