FINRA 对 Arkadios Capital 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Arkadios Capital 因未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI 的谨慎义务，与 FINRA 达成和解，同意支付 2.5 万美元罚款及 20,571.29 美元赔偿金。
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共 543 篇 · 第 6/28 页 · 更新于 2026年10月15日汇查查本页聚焦主体「FINRA」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 543 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、SEC、Securities、Nasdaq、ETF。
FINRA对Velocity Capital处以12.5万美元罚款
Velocity Capital, LLC 已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2016年至2022年期间未能履行多项监管义务，包括合理监督和保存注册代表在非批准平台上的业务通讯。
FINRA 对 Benjamin F. Edwards & Co. 处以 75 万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与 Benjamin F. Edwards & Co., Inc. 达成和解，该公司同意支付 75 万美元罚款并接受谴责。
TPEG Securities因违规宣传私募产品及瞒报客户投诉 被FINRA罚款17.5万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与经纪商TPEG Securities, LLC达成和解协议。公司同意支付17.5万美元罚款并接受公开谴责（censure），以解决多项违规行为。
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开谴责（censure）。
FINRA对Aegis Capital Corp处以37.5万美元罚款
Aegis Capital Corp同意支付37.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2017年6月至2021年10月期间，该公司未能建立、维护和执行合理设计的监管系统，以防止私募发行的一般性招揽，违反了FINRA规…
FINRA对GMS Group处以3.5万美元罚款，指控其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与GMS Group, LLC达成和解，因该公司涉嫌违反《最佳利益规则》（Reg BI）及客户关系摘要（Form CRS）相关监管要求，GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。
FINRA对TPEG Securities处以17.5万美元罚款
TPEG Securities, LLC 因违反FINRA多项规则，包括使用误导性业绩指标、不当预测投资回报及未报告客户投诉，同意支付17.5万美元罚款并接受谴责。
利用先进自动化外汇交易软件最大化点差潜力
全球外汇市场对延迟的惩罚如同服务器宕机。在2026年算法交易竞技场中，租用机构级算力、迁移至托管服务器、利用自然语言处理与机器学习，已成为盈利交易者与未处理队列的分水岭。
FINRA 对 Stirlingshire Investments 处以 4 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Stirlingshire Investments 已同意支付 4 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在 2022 年 11 月至 2024 年 4 月期间，其注册代表向超过 25 名零售客户推荐了反向或…
FINRA对ABN AMRO Capital处以5万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
ABN AMRO Capital Markets (USA) LLC 因在2023年11月至2024年9月期间多次未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款并接受谴责。
FINRA对Cetera系三家经纪商处以110万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对Cetera Advisors、Cetera Wealth Services及Cetera Investment Services处以110万美元罚款，并予以谴责。
FINRA对法国巴黎银行证券处以12.5万美元罚款
法国巴黎银行证券因未能报告场外期权头寸及监管系统缺失，与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。
FINRA 对 BNY Mellon Capital Markets 处以 6 万美元罚款，因交易报告违规
BNY Mellon Capital Markets, LLC 同意支付 6 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 4 月至 2024 年 5 月期间，该公司在约 1,725 笔新发行市政证券交易中，向 M…
FINRA对Wells Fargo Clearing Services处以125万美元罚款
Wells Fargo Clearing Services, LLC 已同意支付125万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
FINRA对Standard Chartered Securities North America处以9.5万美元罚款
Standard Chartered Securities North America LLC（渣打证券北美公司）已同意支付9.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。
FINRA 对 The Benchmark Company 处以 6.5 万美元罚款
The Benchmark Company, LLC 已同意支付 65,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2021年9月至2022年6月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，包括书面监管程序（WSPs），…
FINRA 对 Credit Suisse Securities (USA) 处以 712.5 万美元罚款
Credit Suisse Securities (USA) LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 712.5 万美元罚款。2012 年 8 月至 2020 年 9 月期间，该公司未能建立并维持合理的监管系统，导致数亿条交易、订单和…
FINRA对Mundial Financial Group处以10万美元罚款
Mundial Financial Group, LLC 已同意支付10万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控允许未注册的间接所有人在2018年1月至2024年1月期间以负责人和注册代表身份活动，违反FINR…
FINRA对Clear Street处以17.5万美元罚款
Clear Street LLC因未能准确计算多腿期权订单，错误标记大量订单来源代码，并与FINRA达成和解，同意支付17.5万美元罚款并接受谴责。
FINRA 常见问题
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