FINRA 对 Noble Capital Markets 处以 4.5 万美元罚款，指控其违反监管规定
Noble Capital Markets, Inc 已同意与 FINRA 达成和解，接受谴责和 45,000 美元罚款。2019 年 9 月至 2020 年 1 月期间，该公司未能建立、维护和执行合理的监管系统，包括书面监管程序，以确保遵守与私募发行一般性招揽相关的联邦证券法规定。
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共 543 篇 · 第 10/28 页 · 更新于 2026年10月15日汇查查本页聚焦主体「FINRA」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 543 篇报道，主要分布在监管动态、业绩数据、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、SEC、Securities、Nasdaq、ETF。
FINRA 对 TradeStation Securities 处以 8.5 万美元罚款，因加密资产通讯违规
TradeStation Securities 因在 2022 年 7 月至 9 月期间发布的加密资产相关通讯违反 FINRA 规则，同意支付 8.5 万美元罚款并接受谴责。
FINRA对Greenbird Capital处以5万美元罚款，因其违规电话营销
Greenbird Capital LLC 因未能建立符合FINRA电话营销规则的系统，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款。违规行为发生在2021年5月至2023年12月期间，涉及未监控拨打全国拒来电名单的电话，以及未合理识别私…
FINRA 对 IFP Securities 前代表冒充客户行为处以罚款并停业
IFP Securities LLC 前一般证券代表 Chad M. Rogers 因冒充客户进行电话操作，与 FINRA 达成和解，同意接受罚款和停业处罚。
SEC起诉Edwin Emmett Lickiss, Jr.涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2025年7月21日在加州北区联邦法院对Edwin Emmett Lickiss, Jr.提起诉讼，指控其自1998年至2024年间通过销售虚假本票实施庞氏骗局，涉案金额达数百万美元。
Integral Wealth Securities因未及时提交发行文件与FINRA达成和解
Integral Wealth Securities LLC（前身为Amera Securities LLC）已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
盈透证券2025年Q2营收增长，净利润与每股收益均超预期
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.，NASDAQ:IBKR）公布了截至2025年6月30日的第二季度财务业绩。
FINRA对First Southern处以25万美元罚款，指其违反多项监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与First Southern, LLC达成和解，后者同意支付25万美元罚款。First Southern被指控自2020年6月以来未能建立并维持符合《最佳利益规则》的书面政策和监督体系，自2020年1月起错…
FINRA 责令 J.P. Morgan Securities 上缴 167 万美元
美国金融业监管局（FINRA）与 J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）达成和解，因该公司在 2017 年至 2018 年期间未能建立合理设计的监管系统，导致至少 15 名代表向零售客户推荐短期买卖银团优先股，客…
FINRA 对 Cantor Fitzgerald 处以 7.3 万美元罚款，指其违反 Regulation M 等规则
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付 7.3 万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控该公司在 2017 年至 2024 年间多次违反 Regulation M 及 FINRA 规则，包括…
FINRA对Investment Placement Group处以10万美元罚款
Investment Placement Group（IPG）已同意支付10万美元罚款，以和解与FINRA的指控。2020年1月至2022年11月期间，IPG未能建立并执行合理的监督系统，以确保通过第三方即时通讯平台发送的业务通信被妥善保…
FINRA对Isaak Bond Investments处以2万美元罚款，指控其违反净资本及反洗钱规定
Isaak Bond Investments, Inc. 已同意支付2万美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在2022年3月开展证券业务时未能维持最低净资本要求，且账簿记录不准确、提交错误的FOCUS报告，并…
FINRA 暂停 Cantor 前美国回购主管 Thomas Sapio 资格并罚款
Cantor 前美国回购协议台主管 Thomas Sapio 与 FINRA 达成和解，因未能合理监督两名交易员并忽视错误标记的红旗信号，被暂停所有主管资格两个月、罚款 5,000 美元，并须完成十小时继续教育。
FINRA 对 NewEdge Securities 处以 12.5 万美元罚款，因交易报告违规
NewEdge Securities, LLC 同意支付 12.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在 2013 年至 2021 年期间未能向 TRACE 报告约 19,160 笔交易，并错误报告了约 2,6…
FINRA对SEI Investments Distribution处以15万美元罚款，因TRACE报告缺陷
美国金融业监管局（FINRA）对SEI Investments Distribution Co（SIDCO）处以15万美元罚款，因其在2013年8月至2021年9月期间未能向TRACE报告约19,160笔交易，并错误报告了约17,130笔…
FINRA对Velox Clearing处以130万美元罚款
Velox Clearing LLC因反洗钱计划缺失、未能识别操纵性交易红旗标志、未保留业务通讯及对外部账户监管不力，与FINRA达成和解，被罚款130万美元并同意聘请独立顾问。
FINRA对PNC Investments处以20万美元罚款
PNC Investments LLC已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从至少2021年6月至今，PNCI未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序（WSPs），以监控递延可变年金（VA）交换…
FINRA 对 Rialto Markets 处以 5 万美元罚款，指其未能保护客户信息
美国金融业监管局（FINRA）与 Rialto Markets LLC 达成和解，因该公司在 2021 年 11 月至 2022 年 6 月期间未能建立并维持合理设计的监督系统，包括书面监督程序，以保护客户记录和信息。
FINRA 对 Susquehanna Financial Group 处以 10 万美元罚款，因交易报告违规
Susquehanna Financial Group 与 FINRA 达成和解，同意支付 10 万美元罚款并接受谴责。2021 年 2 月至 2023 年 5 月期间，该公司向 TRACE 系统错误报告了约 74,000 笔交易，遗漏了…
FINRA对DriveWealth处以10万美元罚款
DriveWealth, LLC因未能及时处理客户账户转移请求，违反FINRA规则，同意支付10万美元罚款并接受谴责。2020年6月至2022年10月期间，该公司有1,206笔转出请求未及时处理，导致ACATS系统清除这些请求。
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