客户投诉报告违规，National Securities Corp 被 FINRA 罚款 12.5 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 National Securities Corporation 处以 12.5 万美元罚款，因其在 2015 年 5 月至 2018 年 11 月期间未能及时、准确地向 FINRA 报告客户投诉及相关信息，包括迟交 U4 和 U5 表格修订、未报告 3 万美元和解协议等违规行为。
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共 11299 篇 · 第 522/565 页 · 更新于 2026年10月26日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 11299 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、业绩数据、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：CFD、ETF、Securities、Nasdaq、NYSE、LLC。
MFSA 警告离岸外汇经纪商 Fxfinancepro 未获授权
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2020年10月29日发布警告，指出离岸零售外汇经纪商 Fxfinancepro 未在马耳他注册，也未获得 MFSA 授权提供交易所或其他金融服务。
IronFX交易学院教育网站正式上线
塞浦路斯在线交易经纪商IronFX宣布推出IronFX Trading School，这是一个专门的在线交易教育页面，旨在为初学者和专业交易者提供支持。
CMC Markets 通过 Gold-i 的 Matrix NETwork 提供流动性
在线经纪商 CMC Markets 的机构部门 CMC Markets Institutional 宣布与 Gold-i 合作，通过其 Matrix NETwork 扩展流动性分销。
CLSA Premium董事会呼吁股东反对清盘提案
香港在线交易公司CLSA Premium Ltd（HKG:6877）董事会已定于2020年12月2日举行股东特别大会，就股东KVB Holdings Limited提出的清盘决议案进行投票。
香港证监会暂停前Mason Securities代表张颖怡牌照12个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，暂停前Mason Securities Limited（MSL）持牌代表张颖怡（Sandra Cheung Wing Yi）的牌照，为期12个月，直至2021年10月27日。
东京证券交易所CONNEQTOR开始接受生产使用申请
东京证券交易所（TSE）宣布，其开发的RFQ（报价请求）功能CONNEQTOR已开始接受生产使用申请。该平台旨在提升ETF流动性，机构投资者需完成用户注册、经纪商注册及实盘使用注册三步。
BidFX与C8 Technologies合作，推出可交易外汇指数
领先的云端电子外汇交易解决方案提供商BidFX今日宣布与直接指数化先驱C8 Technologies达成合作，使资产管理公司能够通过其选择的合作银行在BidFX系统上进行直接指数化。
FXCM称投资者诉讼中潜在成员不足无法组成集体诉讼
FXCM Inc（现名Global Brokerage Inc）在纽约南区法院反对投资者提起的集体诉讼认证动议。原告指控FXCM及其前高管Dror Niv和William Ahdout在2012年至2017年间进行证券欺诈，涉及虚假陈述其…
德意志交易所旗下360T第三季度营收2420万欧元，同比微降1%
德意志交易所集团最新季度报告显示，其外汇交易部门360T在2020年第三季度实现营收2420万欧元，同比下降1%；EBITDA为1140万欧元，同比下降7%。
渣打银行2020年第三季度外汇收入小幅增长
渣打银行（Standard Chartered PLC）今日公布2020年第三季度财务业绩，金融市场业务表现稳健。金融市场收入同比增长4%至9.09亿美元，剔除债务估值调整（DVA）后增长8%。
IG Group 在百慕大设立离岸实体 IG International
行业领先的在线经纪商 IG Group 已在百慕大设立离岸实体 IG International Limited，并于今年早些时候获得百慕大金融管理局（BMA）颁发的 Class F 牌照。
CME Group 2020年第三季度营收下滑，日均交易量同比下降
衍生品市场运营商 CME Group Inc 公布2020年第三季度财报，利润和营收均低于去年同期。第三季度日均交易量为1560万份合约，低于2019年同期的2020万份，也低于2020年第二季度的1760万份。
花旗银行误转9亿美元难追回，部分收款方拒绝退款
花旗银行因操作失误向露华浓贷款方多转约9亿美元，部分收款方拒绝归还，其中Brigade Capital Management拒绝返还约1.75亿美元，引发法律诉讼。
Afterpay称收购Pagantis进展顺利，预计年底前完成
澳大利亚先买后付公司Afterpay Ltd (ASX:APT) 今日发布截至2020年9月底的季度业务更新，指出其收购西班牙公司Pagantis的交易进展良好。
ASX 重置 CHESS 替代系统上线日期至 2023 年 4 月
澳大利亚证券交易所（ASX）今日宣布扩大 CHESS 替代系统的项目范围，并将上线日期重置为 2023 年 4 月。新系统将采用分布式账本技术（DLT）选项，提供更丰富的功能并遵循全球标准。
德意志银行2020年第三季度固定收益与外汇销售交易收入激增47%
德意志银行（Deutsche Bank AG）于2020年10月28日发布第三季度财报，核心银行业务表现稳健。投资银行部门净收入达24亿欧元，同比增长43%；其中固定收益与外汇（FIC）销售交易净收入为18亿欧元，同比大幅增长47%，主要…
Refinitiv旗下FXall与Integral续签多年外汇合作伙伴关系
外汇技术提供商Integral宣布，已与Refinitiv续签多年期合作伙伴关系。此次续约将使FXall多交易商平台上的客户能够继续无缝使用Integral的定价引擎技术，实现自动定价与价格分发。
瑞士COMCO结束对法国农业信贷银行和汇丰法国EURIBOR调查
瑞士竞争委员会（COMCO）已结束对Crédit Agricole和HSBC France的EURIBOR调查，并达成友好和解与制裁。COMCO对Crédit Agricole处以约450万瑞士法郎罚款，对HSBC France处以近20…
Visa 收购金融科技公司 YellowPepper，加速拉美支付网络布局
Visa 已达成最终协议，将收购拉美和加勒比地区金融科技先驱 YellowPepper。此次收购基于双方 2018 年的战略合作与投资，旨在通过 YellowPepper 的 API 平台，加速 Visa“网络之网络”战略，降低发卡机构和…
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