FCA公布脱欧过渡期后股票交易义务应对方案
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月4日确认，若未达成相互等效性认定，将在脱欧过渡期结束后动用临时过渡权力（TTP），允许英国公司在欧盟交易场所和系统性内部化机构继续交易所有股票。
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外汇基准利率操纵案原告指控银行隐瞒关键信息
在纽约南区法院审理的外汇基准利率操纵案中，原告消费者和终端企业指控多家国际大行合谋操纵汇率，导致其支付虚高汇率。2020年11月3日，原告向法院提交信函，指出被告银行未按法院要求提供与司法部往来的全部文件，也未回答特定质询，并阻止原告进行…
美国零售外汇客户资产9月增长4%至5.8亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）最新数据显示，2020年9月美国零售外汇客户资产环比增长4.2%，达到5.796亿美元，创下自2月以来的最高水平。
蚂蚁集团公布暂缓IPO退款程序，分两批进行
继11月3日确认A股与H股上市暂缓后，蚂蚁集团于11月4日公布退款细节。香港公开发售的申请款项将不计利息分两批退还，涉及1.0%经纪费、0.0027%证监会交易征费及0.005%联交所交易费。
盈透证券创始人Thomas Peterffy拟出售1000万股A类股
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers Group, Inc.，NASDAQ:IBKR）向美国证券交易委员会（SEC）提交文件，披露公司创始人兼董事长Thomas Peterffy已采用10b5-1交易计划，拟出售1…
Nadex 因可疑交易活动永久禁止交易员 Chiso Nwokoro
北美衍生品交易所（Nadex）对交易员 Chiso Nwokoro 采取纪律处分，因其未能配合调查、允许第三方拥有账户经济利益、使用第三方资金交易、未披露与另一经纪商的纠纷导致交易权限被暂停，以及允许他人登录其账户。
MFSA任命前首席大法官监督CEO免费拉斯维加斯之旅丑闻调查
马耳他金融服务管理局（MFSA）在CEO约瑟夫·库斯切里和总法律顾问埃德温娜·利卡里自愿停职后，任命了一个由前首席大法官约瑟夫·阿佐帕迪和独立律师马克·西米亚纳博士领导的第三方小组，对两人2018年与赌场老板约根·费内奇免费前往拉斯维加斯…
俄罗斯央行注销Merrill Lynch Securities交易商牌照
俄罗斯央行于2020年11月3日发布简短公告，宣布注销Merrill Lynch Securities的交易商牌照。该牌照于2010年2月25日颁发，此次注销是基于公司自身提出的撤回申请。
LSE股东批准将Borsa Italiana出售给Euronext
伦敦证券交易所集团（LSEG）股东已批准将意大利证券交易所（Borsa Italiana）出售给泛欧交易所（Euronext）。该交易仍需满足多项条件，包括欧盟委员会对Refinitiv交易的批准、Euronext股东批准以及监管机构的反…
AFX Capital Markets 缺席纽约法院听证会，英国关联公司客户索赔进展披露
AFX Capital Markets 及其关联公司因未出席2020年11月2日纽约法院听证会，面临缺席审判风险。该案源于2018年Gallant Capital Markets破产受托人提起的诉讼，指控AFX非法扣留约240万美元资金。
Eurex Clearing 强化 CCP 转换激励计划，延长至2021年6月
Eurex Clearing 于2020年11月3日宣布强化其 CCP 转换激励计划，并将该计划延长至2021年6月。该计划为将场外利率互换组合转移至 Eurex Clearing 的银行和机构投资者提供 booking 费用全额豁免，清…
MAP FinTech 与 DTCC 全球交易库整合，助力澳大利亚 ASIC 报告
英国/欧盟监管报告技术提供商 MAP FinTech 宣布扩展澳大利亚服务，深化与 DTCC 的战略合作。MAP FinTech 将作为 DTCC 全球交易库（GTR）数据聚合器，帮助客户满足澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）的报告义务。
TraderEvolution 助力 ColmexPro 拓展多资产交易产品
多市场交易平台提供商 TraderEvolution 宣布，受 CySEC 监管的经纪商 ColmexPro 已采用其软件解决方案，将多种资产类别的接入整合到其产品中。
渣打银行完成香港与内地跨区块链贸易融资平台交易
渣打银行（香港）有限公司今日宣布，成功完成香港与内地之间的首笔跨区块链平台试点交易。交易通过香港 eTradeConnect 与中国人民银行贸易金融平台（PBCTFP）近期建立的连接执行。
ESMA 指出德国监管机构在 Wirecard 事件中存在缺陷
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2020年11月3日发布快速同行评审结果，审查了导致 Wirecard AG 倒闭的事件以及德国联邦金融监管局（BaFin）和财务报告执行小组（FREP）的监管应对。
法国巴黎银行2020年第三季度全球市场营收大幅增长
法国巴黎银行（BNP Paribas）2020年第三季度业绩显示，全球市场业务营收达17.11亿欧元，同比大幅增长31.8%，主要受客户交易量高企推动。
Exness 2020年10月交易量达6360亿美元，环比增长2%
全球零售外汇及差价合约经纪商Exness在2020年10月继续其强劲表现，客户交易量达到6361亿美元，较9月的6239亿美元增长2%，创下公司历史第二高月度纪录。
摩根大通预计诉讼相关损失最高达17亿美元
摩根大通在最新10-Q报告中披露，截至2020年9月30日，其法律诉讼可能导致的合理损失范围在0至约17亿美元之间。该行还面临南非竞争委员会的外汇调查，以及美国贵金属和国债市场操纵的集体诉讼。
Nuvei完成收购Smart2Pay，打造全球最大替代支付网络之一
支付技术服务商Nuvei Corp（TSE:NVEI）于2020年11月3日宣布完成对Smart2Pay Global Services B.V.的收购。
机构外汇交易量10月疲软，环比平均下降5%
在9月表现相对强劲后，机构外汇交易员在10月因美国大选等不确定性而趋于观望。基于对Cboe FX、EuronextFX、FXSpotStream和Integral Development Corp.等机构外汇平台报告数据的分析，10月机构…
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