野村或就欧盟反垄断罚款提起上诉
欧盟委员会于2021年5月20日对包括野村在内的多家大型投资银行处以罚款，因其参与债券交易卡特尔。野村控股及子公司野村国际被罚1.2957亿欧元，涉及2011年欧洲政府债券市场的反竞争行为。
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IG Japan 扩大美股盘后交易时段，新增五只股票
电子交易巨头 IG Japan 宣布自2021年6月2日起，将五只美国股票纳入盘后交易时段，同时缩短两只现有股票的盘后交易时间。此举旨在满足客户在常规市场时间之外交易美股的需求，提供更多灵活交易机会。
CME 对交易员 William Kerstein 处以罚款并停职，因其进行预先安排交易
CME Group 对交易员 William Kerstein 作出纪律处分，因其在 2018 年至 2019 年期间多次进行预先安排和非竞争性交易，违反交易所规则。
Marex确认拟在伦敦证券交易所IPO，预计6月中旬上市
Marex在宣布预期上市意向一周后，正式确认拟进行首次公开募股（IPO）。公司计划申请将其股份纳入英国金融行为监管局（FCA）官方名单的优质上市板块，并在伦敦证券交易所主板市场交易。
盈透证券TWS平台升级：美股规模报价改为以股数显示
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）持续增强其TWS平台功能。最新版本（985及以上）将美股买卖盘和最新成交的规模报价从“手”（每手100股）改为以“股”为单位显示，旨在提供更精确的市场深度信息。
Natasha Cazenave 接替 Verena Ross 出任 ESMA 执行董事
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已任命 Natasha Cazenave 为新任执行董事，接替任职十年的 Verena Ross。Cazenave 将于2021年6月1日上任，任期五年，可连任一次。
欧盟委员会对投行债券交易卡特尔开出3.71亿欧元罚单
欧盟委员会认定美国银行、Natixis、野村、RBS（现NatWest）、瑞银、意大利联合信贷和WestLB（现Portigon）七家投行通过交易员在彭博聊天室交换欧洲政府债券的敏感信息，构成卡特尔，违反欧盟反垄断规则。
前Spartan负责人因未能监管交易员被FINRA停职12个月
Spartan Securities Group前指定负责人David Daniel Lopez因未能有效监管交易员，与FINRA达成和解，接受12个月停职处罚。
意大利CONSOB再封6家投资网站，总数达452个
意大利公司和交易委员会（CONSOB）持续打击欺诈性投资计划，近日下令封锁6家未经授权的在线交易网站，其中4家为滥用金融中介，2家缺乏招股说明书。
eToro英国前董事总经理Iqbal Gandham加入加密公司Ledger
长期担任 eToro 英国董事总经理的 Iqbal Gandham 已加入总部位于巴黎的数字资产托管与安全技术公司 Ledger，出任交易与支付副总裁，负责将服务直接整合到 Ledger Live 加密钱包中。
CLS任命Gottfried Leibbrandt与Shuta Okawara为董事
金融市场结算处理公司CLS在2021年5月17日年度股东大会上宣布任命两名新董事：前SWIFT首席执行官Gottfried Leibbrandt（独立董事）和MUFG Bank交易服务部主管Shuta Okawara。
Admirals英国业务2020年增长53%，推出跟单交易
受监管文件显示，爱沙尼亚零售外汇及差价合约经纪商Admirals的英国子公司Admiral Markets UK Limited在2020年实现显著增长，收入达1020万英镑，同比增长53%。
SEC起诉BTIG涉嫌违反卖空监管规定
美国证券交易委员会（SEC）于2021年5月19日在纽约南区法院对经纪交易商BTIG, LLC提起诉讼，指控其违反《卖空监管规则》（Regulation SHO）。
渣打银行与Tazapay签署谅解备忘录，在Proxtera网络提供数字托管服务
渣打银行宣布与数字支付平台Tazapay签署谅解备忘录，将在B2B市场网络Proxtera上为全球贸易买卖双方提供数字托管服务。这是渣打银行首次推出托管即服务（EaaS）产品。
NFA永久禁止前关联人士Peter Georgantones重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）对前关联人士Peter Chris Georgantones作出终身禁令，禁止其重新申请NFA会员资格或担任NFA会员负责人。
英国ICO因非法营销邮件对Amex罚款9万英镑
英国信息专员办公室（ICO）对American Express Services Europe Limited（Amex）处以9万英镑罚款，因其在2018年6月至2019年5月期间向不愿接收营销邮件的客户发送了超过400万封营销邮件。
Robinhood 推出 IPO Access，散户可享 IPO 发行价购股
在线券商 Robinhood 于2021年5月20日宣布推出 IPO Access 功能，允许散户投资者以 IPO 发行价购买新股，无需最低账户余额。
PlexCoin 受害者现可申请赔偿，SEC 发布索赔程序通知
美国证券交易委员会（SEC）近日发布通知，针对欺诈性加密货币项目 PlexCoin（又称 PlexCorps）的受害者，现已开放赔偿申请通道。
CySEC撤销Stocks Forex AF Ltd牌照，Forex4group.com运营商正式谢幕
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，已决定撤销 Stocks Forex AF Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，牌照编号 283/15，原因是该公司明确表示放弃牌照。
Voyager Digital 董事会调整：Glenn Stevens 与 Jennifer Ackart 加入
Voyager Digital Ltd 宣布董事会变动，Glenn Stevens 和 Jennifer Ackart 被任命为董事，同时 Jarrett Lillien、Jeff Lightfoot 和 Guy Elliot 辞去董事职…
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