CFTC 寻求对 Q3 Holdings 及 Michael Ackerman 处以 2700 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院提交针对数字资产欺诈案 Q3 Holdings 及其负责人 Michael Ackerman 的缺席判决申请，要求处以 27,092,907.70 美元民事罚款并永久禁令。
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Trade The Pool 采用 TraderEvolution 软件推出股票自营交易服务
股票交易员资助公司 Trade The Pool 宣布，其自营交易服务已基于 TraderEvolution Global 的软件正式上线。
SIX与Prometeia合作推出产品风险指标（PRI），扩大风险可比范围
瑞士交易所运营商SIX与意大利风险管理公司Prometeia达成长期合作，共同推出产品风险指标（PRI）。该指标采用与PRIIPs法规下摘要风险指标（SRI）相同的方法论，将市场风险和信用风险整合为1至7的单一数值，旨在为不在PRIIPs…
野村任命Patrick Eltridge为集团首席信息官
野村控股于2022年9月29日宣布，任命Patrick Eltridge为集团首席信息官（CIO），自2022年10月1日起生效。Eltridge将常驻东京，领导野村集团全球IT组织。
Public.com 推出另类资产投资，涵盖艺术品、交易卡等
Public.com 宣布推出另类资产投资服务，会员现在可以将当代艺术、高端交易卡、奢侈品、复古漫画等纳入投资组合，并与股票、加密货币和 ETF 一同管理。
TradingView 新增 Tradegate Exchange 市场数据
TradingView 宣布在其平台新增柏林 Tradegate Exchange 的市场数据。Tradegate Exchange 专注于执行私人投资者订单，自2010年1月首个交易日以来，交易量从320万欧元增长至6200万欧元。
IG与NFL达成合作，成为伦敦赛呈现合作伙伴及NFL UK首席合作伙伴
美国国家橄榄球联盟（NFL）宣布，英国领先在线交易公司IG（LON:IGG）将成为NFL 2022年伦敦赛系列的呈现合作伙伴，并担任NFL UK的首席合作伙伴。
Crypto.com 获法国AMF注册为数字资产服务提供商
Crypto.com 宣布已获得法国金融市场管理局（AMF）批准，注册为数字资产服务提供商（DASP），此前已通过法国审慎监管与处置局（ACPR）的审查。
纳斯达克宣布新公司架构，设立三大业务部门
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2022年9月28日宣布，将其业务部门重组为三个分部：市场平台、资本接入平台和反金融犯罪。新架构旨在使公司更紧密地贴合驱动全球金融体系演变的基础性转变和不断变化的客户需求。
FINRA 对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因违反 SHO 法规
美国金融业监管局（FINRA）对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款，因其在 2016 年至 2021 年期间违反 SHO 法规，未能及时平仓约 2,056 个交割失败头寸，并约 390 次未将证券放入“惩罚箱”…
独家：Trading.com 母公司 Trading Point 2021 年营收下降 56%
FCA 持牌零售外汇经纪商 Trading Point of Financial Instruments UK Limited 2021 年营收为 70.5 万英镑，较上年的 160 万英镑下降 56%，年度亏损扩大至 117 万英镑。
德意志交易所与圣地亚哥交易所达成市场数据合作
德意志交易所与智利圣地亚哥交易所签署市场数据合作协议，德意志交易所将作为许可方提供圣地亚哥交易所的实时及延迟数据，涵盖其指数和现货市场。这是继今年4月与墨西哥证券交易所合作后，德意志交易所与拉美交易所的第二次联手，旨在扩大市场数据服务并满…
Stripe与涩谷区合作支持初创企业
金融基础设施平台Stripe与东京涩谷区办公室达成首次合作，旨在孵化和加速日本最著名街区之一的初创企业生态系统。日本政府将初创企业视为经济增长关键，2021年融资额达71亿美元创纪录，但全球竞争力独角兽仍不足。
Konsolidator 与 Phocas 合作，为软件添加预算和规划功能
丹麦财务软件公司 Konsolidator 与澳大利亚软件公司 Phocas 达成合作协议，为其平台添加预算和规划附加模块。此举旨在以标准化云解决方案取代基于电子表格的预算和规划流程，与 Konsolidator 现有的合并功能形成互补。
Equiti Capital 2021年营收增长5%至3250万美元，利润翻倍
受FCA监管的机构及B2B经纪商Equiti Capital UK Limited在2021年实现营收3250万美元，同比增长5%；净利润370万美元，同比大增113%。
GAIN Capital 反对 OANDA 在专利侵权诉讼中的过度信息请求
GAIN Capital 对 OANDA 在专利侵权诉讼中提出的文件请求提出反对，称其过于宽泛且具有累积性。争议涉及 OANDA 要求提供五名保管人的所有文件和通信，GAIN 认为这些请求与已提供的技术文档和源代码重复，且电子邮件请求负担…
盈透证券推出IBKR EventTrader事件合约交易平台
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）于2022年9月28日推出全新网络交易平台IBKR EventTrader，允许投资者通过事件合约对关键市场的“是或否”问题进行交易。
法国农业信贷银行企业与投资银行部接入DMALINK，提供定制化电子外汇及贵金属定价
专注于新兴市场的机构外汇ECN平台DMALINK宣布，法国农业信贷银行企业与投资银行部（Crédit Agricole CIB）已接入其平台，为买方客户提供定制化的电子外汇及贵金属定价。
多家华尔街公司同意支付11亿美元与美国SEC就记录保存失败达成和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，15家经纪自营商和一家关联投资顾问因长期未能维护和保存电子通信记录而受到指控。这些公司承认违规，并同意支付总计超过11亿美元的罚款，同时已开始改进合规政策。
ESMA警告通胀上升对散户投资者构成风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，提醒企业在应用MiFID II相关要求时需考虑通胀及通胀风险，以保护投资者。近几个月欧盟通胀率上升，影响家庭生活和投资决策。
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