
Wedbush Securities 因蓝单数据违规与 SEC 和解,支付 190 万美元罚金
美国证券交易委员会(SEC)宣布,注册经纪交易商 Wedbush Securities Inc. 因未能向委员会提供完整准确的证券交易信息(即蓝单数据),已同意支付 190 万美元民事罚款以达成和解。
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美国证券交易委员会(SEC)宣布,注册经纪交易商 Wedbush Securities Inc. 因未能向委员会提供完整准确的证券交易信息(即蓝单数据),已同意支付 190 万美元民事罚款以达成和解。

Wedbush Securities Inc. 已同意支付15万美元罚款,以与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。和解涉及该公司在2018年6月至2022年12月期间未能维持对客户超额保证金证券的持有或控制,以及在2022年8月至20…

Wedbush Securities 今日宣布,Michael Bower 和 George Nikitiadis 已加入公司担任董事总经理。

Wedbush Securities 于2025年6月17日宣布与 Rival Systems 合作,通过 Rival One 平台提供完全集成的多资产交易解决方案。

Wedbush Securities 于2024年10月21日宣布推出全新 API 套件,旨在为清算客户提供增强的整合能力。该套件允许客户轻松连接 Wedbush,简化从新客户入职到账户管理等关键流程。

国际衍生品市场CME Group对Wedbush Securities, Inc.处以100万美元罚款。清算所风险委员会(CHRC)认定Wedbush的风险管理政策、程序和控制措施不足,未能确保某些风险与运营职能的执行,包括对交易活动的充…

Wedbush Securities Inc 因违反订单执行信息披露规定,与 FINRA 达成和解,同意支付42.5万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及未披露必需信息、提供不准确或不完整信息、未及时发布报告以及监管系统缺失,时间跨度从200…

国际衍生品市场CME Group对Wedbush Securities Inc.发布纪律处分通知。因后台会计平台在2022年2月24日达到交易合约上限,导致未能维护清算交易记录,并向交易所提交不准确的大户持仓报告,且未及时向清算所提交持仓…

美国金融业监管局(FINRA)与Wedbush Securities达成和解,Wedbush同意支付35万美元罚款。2021年1月至2月期间,Wedbush收到并批准了四笔来自黑客的欺诈性电汇请求,总额超过660万美元,未能采取合理步骤核…

美国商品期货交易委员会(CFTC)对 Wedbush Securities 处以 600 万美元民事罚款,因其未能维护、保存或提供 CFTC 记录保存规则要求的记录,且未能勤勉监督其作为 CFTC 注册人的业务。

Wedbush Securities 宣布任命行业资深人士 Michael Stone 为高级副总裁,领导其新拓展的外汇主经纪业务。该业务将于2023年5月启动,并纳入新命名的固定收益、货币、商品及证券融资(FICCS)部门,由执行副总裁…

Wedbush Securities Inc. 因未能对客户交易活动进行充分审查,与FINRA达成和解,同意支付97.5万美元罚款。2015年6月至2023年1月,该公司约90个电子交易客户执行了超过340万笔交易,涉及135亿股,但We…

美国金融业监管局(FINRA)对 Wedbush Securities 处以 90 万美元罚款,因其在 2016 年至 2021 年期间违反 SHO 法规,未能及时平仓约 2,056 个交割失败头寸,并约 390 次未将证券放入“惩罚箱”…

国际衍生品市场CME集团对Wedbush Securities Inc.发布纪律处分通知,因其涉嫌违反CBOT规则980,未能按要求准备、维护并及时提供账簿和记录。

Wedbush Securities 于2022年2月2日宣布,任命 Rodrigo Parrode 为执行副总裁、技术与运营主管,同时兼任 Wedbush Financial Services 的全球首席信息官和首席技术官。
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