FINRA对Great Point Capital处以25万美元罚款，指其违反监管规定
美国金融业监管局（FINRA）对Great Point Capital LLC处以25万美元罚款，因其未能建立有效的监管体系以防止操纵性交易，且未能合理监督注册代表发送给客户的误导性邮件。
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共 3547 篇 · 第 21/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
FINRA对摩根大通证券处以325万美元罚款，涉监管失职
摩根大通证券有限责任公司（J.P. Morgan Securities LLC）已同意支付325万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
Public推出AI Agents功能 打造全球首个Agentic Brokerage 投资者用自然语言实现自动化投资执行
美国在线经纪商Public今日正式推出Agents功能，标志着其向“Agentic Brokerage”（代理经纪商）的下一阶段迈进。Public客户现在可以用日常自然语言描述投资任务，AI Agent将严格按照指令在投资组合内执行。
MyForexFunds 法院胜诉后启动客户资金返还，或谋划重启运营
总部位于多伦多的零售自营交易公司 MyForexFunds 在2023年被美加监管机构叫停后，于2025年在美国地区法院对CFTC的诉讼中获胜，客户资产得以解冻。
Cboe将于4月6日起允许Magnificent 10指数期权以美分增量交易
Cboe期权交易所宣布自2026年4月6日起，将允许Magnificent 10指数期权（MGTN和MGTNW）以及Cboe迷你比特币美国ETF指数期权（MBTX和MBTXW）以美分增量进行交易。
CME将于2026年4月对事件合约互换清算成员实施最低基础担保基金要求
芝加哥商品交易所集团旗下四家指定合约市场（DCM）——CME、CBOT、NYMEX和COMEX——计划自2026年4月16日起修订规则816，对清算事件合约互换或参与补充交易时段（STH）的清算成员设定最低基础担保基金存款要求。
CFTC 起诉亚利桑那、康涅狄格、伊利诺伊三州，指其预测市场监管越权
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2026年4月2日宣布，已对亚利桑那州、康涅狄格州和伊利诺伊州提起诉讼，指控三州针对CFTC注册指定合约市场（DCM）的执法行动越权。
CFTC 对 Infinity Q 创始人 James R. Velissaris 获简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已批准 CFTC 对 James R. Velissaris 的简易判决动议，认定其违反《商品交易法》实施欺诈计划。
CFTC 对 FTX 前工程主管 Nishad Singh 获得补充同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布纽约南区法院对 FTX 前工程主管 Nishad Singh 作出补充同意令，要求其返还 370 万美元、继续配合调查，并实施五年交易禁令和八年注册禁令。
Stocktwits 接入芝商所全品类期货数据，Tradier 提供开户优惠
社交投资平台 Stocktwits 今日宣布，其用户现可访问芝商所（CME Group）监管的全线期货合约的交互式图表、流式报价及专属 cashtag 页面，覆盖股指、外汇、加密货币、能源、农产品、金属和利率市场。
FINRA 对 Chapin Davis 处以 4.5 万美元罚款，因未维持最低净资本要求
Chapin Davis 与 FINRA 达成和解，同意支付 4.5 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2022 年 5 月间，该公司有 17 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，且未通知 SEC 或 FINRA。
Tradier 扩展 TradingView 集成，新增期权交易功能
美国券商 Tradier 宣布扩展其与 TradingView 的集成，新增期权交易功能。TradingView 用户现可直接在图表上分析、构建并执行期权策略，无需切换平台。
Options Technology 完成对 Crossvale 的收购
Options Technology 于2026年3月31日宣布完成对美国应用与平台现代化公司 Crossvale 的收购。此次收购将 Crossvale 在容器化、应用现代化和数据库迁移方面的专长与 Options 的全球私有云基础设施…
Capitolis UK 获 FCA 批准运营 OTF，并获 CFTC 无行动救济资格
金融科技公司 Capitolis 宣布其英国子公司 Capitolis UK Limited 已获得英国金融行为监管局（FCA）批准运营有组织交易设施（OTF），同时获准作为投资公司运营。
OTC Markets Group将隔夜市场数据纳入现有许可，不另收费
OTC Markets Group宣布，旗下MOON ATS和OTC Overnight的隔夜市场数据将纳入其现有的经纪交易商企业许可和每用户许可，无需额外费用。
SEC对纽约经纪公司前代表Ronald Smith提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）已对康涅狄格州居民、纽约一家经纪公司前注册代表Ronald Smith提起内幕交易指控。SEC称，Smith利用从纽约一家投资银行员工笔记本电脑中窃取的重大非公开信息，交易至少两家上市公司证券，非法获利约53万…
CFTC 对 KuCoin 交易所运营商 Peken Global 达成同意令，罚款 50 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦地区法院已对 KuCoin 交易所运营商 Peken Global Limited 作出同意令。
SEC监察长调查：三名员工涉嫌上班时间打高尔夫
美国证券交易委员会（SEC）监察长办公室（OIG）调查发现，三名SEC员工在核心工作时间内打高尔夫，其中一人为IT主管，另两人分别为主管下属及另一名员工。
Cboe将于EDGX推出零售价格改善计划
Cboe计划于2026年4月10日在EDGX股票交易所推出零售价格改善（RPI）计划。该计划允许EDGX会员通过RPI订单为符合条件的零售订单提供价格改善，交易时段覆盖所有EDGX交易时段（美东时间凌晨4点至晚上8点），适用于价格1美元及…
ICE全球衍生品市场创纪录交易活动
洲际交易所（ICE）发布报告称，因客户对2026年2月28日起中东事件做出反应，其全球衍生品市场及纽约证券交易所股票交易量创下历史新高。ICE的布伦特、柴油、Murban、迪拜和TTF市场持续提供实时价格透明度，帮助客户对冲风险。
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