SEC对Lion Street Financial违反最佳利益规则处以罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州的经纪自营商Lion Street Financial, LLC达成和解指控，因其违反《最佳利益规则》。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 60/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第60页，共 4207 篇报道。
FCA对MedDen Financial Services前合伙人罚款并禁业
英国金融行为监管局（FCA）对MedDen Financial Services LLP两名前合伙人Craig Buchan和Martin Cooke分别处以6,037英镑和6,020英镑罚款，并禁止其从事金融行业。
意大利CONSOB下令封锁七个非法投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁七个提供非法金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已封锁1175个网站。
CySEC警告多家未受监管投资公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日对多家未获授权的投资实体发出警告。CySEC指出，这些网站未根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或进行投资活动的授权。
塞浦路斯监管机构确认 AMP Global 与 Citium Wealth 退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销 AMP Global Ltd 与 Citium Wealth (CY) Ltd 的成员资格。
CySEC开始接受CASP申请，以符合MiCAR规定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年11月13日起开始接受加密资产服务提供商（CASP）的初步评估申请，以符合欧盟加密资产市场法规（MiCAR）。
荷兰AFM对Vantage Markets发出罚款令 每日1万欧元
荷兰金融市场管理局（AFM）已对Vantage Global Limited（Vantage Markets）发出罚款支付令，原因是该公司未能配合AFM的调查。
香港证监会就涉嫌操纵Smartac股份对隋广义等31人展开法律程序
香港证监会已就涉嫌操纵Smartac International Holdings Limited股份，在市场失当行为审裁处对鼎益丰控股前主席兼非执行董事隋广义、两家公司实体及其他28名嫌疑人展开法律程序。
G.research因涉嫌违反FINRA规则被处以3万美元罚款
G.research, LLC 已同意支付3万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2020年6月30日至2023年5月1日期间，未能在客户关系摘要（Form CRS）中披露自身及其控制关联方的纪律历史，故意违反…
FCA对Metro Bank处以1670万英镑罚款，因金融犯罪监控失职
英国金融行为监管局（FCA）对Metro Bank PLC处以16,675,200英镑罚款，因其在2016年6月至2020年12月期间未能建立有效的反洗钱监控系统，导致超过6000万笔、价值逾510亿英镑的交易未被充分监控。
Metal Alpha董事因伪造报告被判三年监禁
Metal Alpha Pty Ltd董事Brett Paul Trevillian因伪造其交易策略“The Gold Method”的业绩报告，被悉尼地区法院判处三年监禁。
SEC指控里士满联储前员工Robert Brian Thompson内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）已对里士满联邦储备银行前高级银行监管审查员Robert Brian Thompson提起诉讼，指控其在2023年10月至2024年1月期间，利用职务获取的重大非公开信息，非法交易至少两家受其监管的银行股票和期权…
景顺顾问因ESG虚假陈述与SEC和解，支付1750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）指控景顺顾问公司（Invesco Advisers）在ESG整合资产规模上作出误导性陈述，该公司同意支付1750万美元民事罚款以达成和解。
CySEC警告TrustPilot与Google Business上的误导性帖子
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发现TrustPilot.com和Google Business等公共评论网站上存在虚假和误导性帖子。这些帖子中，用户报告有人冒充CySEC官员或代表联系投资者，要求支付费用以协助追回在CySEC监管公…
香港金管局对富邦银行（香港）罚款400万港元
香港金融管理局（HKMA）于2024年11月8日宣布，已完成对富邦银行（香港）有限公司（FBHK）在《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》下的调查及纪律处分程序。
SEC 寻求对“吸金磁铁”发起人 Lakenya Hopkins 的同意判决
美国证券交易委员会（SEC）已请求法院批准对 Lakenya Hopkins 的同意判决。Hopkins 及其公司 Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC 被指控在 2020 年 1…
FINRA对Spartan Capital Securities处以11.5万美元罚款
Spartan Capital Securities, LLC因未能及时回应FINRA的信息请求及监管不力，同意支付11.5万美元罚款并与FINRA达成和解。
西班牙CNMV主席Rodrigo Buenaventura获任IOSCO秘书长
国际证监会组织（IOSCO）董事会宣布任命西班牙证监会（CNMV）主席Rodrigo Buenaventura为下一任秘书长，任期三年可连任。
英国FCA起诉投资诈骗案：两人因150万英镑加密货币骗局被定罪
英国金融行为监管局（FCA）提起的诉讼中，Raymondip Bedi和Patrick Mavanga因参与150万英镑投资诈骗被定罪。2017年2月至2019年6月期间，他们通过冷电话和虚假网站，以高回报加密货币投资为诱饵，诈骗至少65…
FINRA对XP Investments US处以22.5万美元罚款
XP Investments US, LLC与FINRA达成和解，同意支付22.5万美元罚款。因在2017至2024年间存在尽职调查不足、监管系统缺失、客户确认书不准确及交易报告错误等违规行为，公司还同意接受谴责并支付57.5万美元部分赔…