CySEC将MarketsVox等10家经纪商列入无监管警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年1月8日发布警告，将MarketsVox（原ForexVox）等10家经纪商网站列入无监管名单。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 56/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第56页，共 4207 篇报道。
FINRA 对 International Assets Advisory 处以罚款，因涉嫌报告缺陷
International Assets Advisory, LLC 因未能向 TRACE 和 RTRS 报告数百笔交易，并与 FINRA 达成和解，同意接受谴责和 20,000 美元罚款。
SEC 对 Slync 前 CEO 克里斯托弗·基尔希纳获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 Slync, Inc. 联合创始人兼前 CEO 克里斯托弗·S·基尔希纳（Christopher S. Kirchner）获得最终判决。
FCA取消Barkestone Associates (Wealth Management)受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已取消 Barkestone Associates (Wealth Management) 开展受监管活动的许可。
FINRA对BofA Securities处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与BofA Securities达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，BofA Securities同意支付25万美元罚款并接受谴责。
香港证监会首度成功检控执业律师违反保密规定
香港执业律师谢贤锋因违反《证券及期货条例》保密规定，于2025年1月2日在东区裁判法院被定罪，罚款25,000港元并须支付证监会调查费用。此案为香港首宗执业律师因违反该保密规定被定罪的案件，源于证监会调查疑似“唱高散货”骗局时发现。
香港证监会谴责并罚款永隆证券300万港元 因保荐人失职
香港证监会（SFC）对永隆证券有限公司作出公开谴责并处以300万港元罚款，因其在2016年海岸公司（Coastal Corporation Limited）申请于港交所创业板上市时，作为唯一保荐人未能履行尽职审查职责。
法国AMF警告加密货币与金融诈骗激增，年损失至少5亿欧元
法国金融市场管理局（AMF）联合巴黎检察官办公室、ACPR及DGCCRF发布警告，称金融诈骗案件数量大幅上升，2024年受害者平均损失达2.9万欧元，加密货币相关骗局自2023年下半年起尤为猖獗。
香港证监会终身禁止Agg. Asset Management负责人Ng Ka Shun并罚款170万港元
香港证监会（SFC）对Agg. Asset Management Limited的负责人（RO）Ng Ka Shun作出终身禁业处罚，并罚款170万港元。
Westpac新西兰承认误导性陈述 导致超额收费635万纽元
Westpac新西兰有限公司在奥克兰高等法院承认，其违反《2013年金融市场行为法》公平交易条款，对24621名客户作出误导性陈述并超额收费，涉及金额达635万纽元。
Sanlam 向 ASIC 提供法院可执行承诺，因违反持牌人义务
南非金融服务集团 Sanlam Group 的澳大利亚子公司 Sanlam Private Wealth Pty Ltd 承认违反其作为澳大利亚金融服务持牌人的一般义务，并向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）提供了法院可执行承诺（CEU…
SEC指控Dolphin Associates III及其负责人Donald Netter涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2024年12月23日对康涅狄格州的Dolphin Associates III, LLC及其负责人Donald T. Netter提起诉讼，指控其不当限制投资者赎回、收取过高费用、未进行年度审计及向投资者作…
新西兰FMA对InvestNow提起民事诉讼，指控违反反洗钱法
新西兰金融市场管理局（FMA）已对InvestNow Saving and Investment Service Ltd（以InvestNow名义经营）提起民事诉讼，指控其涉嫌违反《2009年反洗钱和打击恐怖主义融资法》（AML/CFT …
ASIC 暂停 Equitise 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 Equitise Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2025 年 2 月 10 日。
FCA就Collateral投资欺诈案道歉，呼吁投资者在2025年3月31日前提交投诉
英国金融行为监管局（FCA）近日就其在监管Collateral公司过程中的失误向投资者道歉，并呼吁尚未投诉的投资者在2025年3月31日前提交投诉表格。
香港证监会警告公众提防Alpha Advice未经授权的广告
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Alpha Advice在Facebook上付费发布的投资产品广告发出警告，该广告涉及名为“诉讼资产支持票据”或“90天票据”的可疑投资产品。
FINRA对瑞银金融服务处以50万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）已同意支付50万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。
ASIC 对 Swoosh Finance 提起民事诉讼，指控其违反负责任贷款与设计分销义务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已对以 Swoosh Finance 名义运营的 Ausfinancial Pty Ltd 提起民事诉讼，指控其在 2019 年 10 月至 2024 年 10 月期间向 11 名消费者提供贷款时违反负…
意大利CONSOB再封六个非法投资网站，累计封禁达1200个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁六个未经授权的投资网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB累计封禁的网站数量已升至1200个。
FCA对WealthTek前主合伙人John Dance提起九项刑事指控
英国金融行为监管局（FCA）对WealthTek LLP前主合伙人John Dance提起九项刑事指控，包括多项欺诈和洗钱罪。FCA指控Dance在2014年至2023年间从客户账户转移超过6400万英镑用于个人奢侈生活及其他商业利益。