意大利Consob下令封锁更多外汇网站，总数升至421个
意大利公司与交易所委员会（Consob）持续打击未经授权的金融网站。2021年4月9日，Consob宣布对五个新的外汇、差价合约和加密货币交易网站发布封锁令，这些网站由未获必要授权的实体运营。
全球监管处罚与合规政策
共 4205 篇 · 第 184/211 页 · 更新于 2026年10月23日监管动态第184页，共 4205 篇报道。
CFTC庞氏骗局案落幕：Douglas Lien被罚超1030万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对一宗持续近20年的庞氏骗局案取得判决。新墨西哥州联邦地区法院对Douglas Lien作出同意令，要求其支付赔偿金及民事罚款合计超过1030万美元，并永久禁止其交易和注册。
CFTC 对 Negus Capital 获得 110 万美元法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）在打击二元期权欺诈的行动中再获胜利。阿拉巴马州北区联邦地区法院法官 Liles C. Burke 对 Negus Capital Incorporated（NCI）及其所有者 Aaron B. Butle…
CySEC 警告 CIFs 在投资法合规方面存在缺陷
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年4月7日发布通函，指出塞浦路斯投资公司（CIFs）在遵守投资服务与活动及受监管市场法第17(2)条合规职能要求方面存在常见缺陷。
FCA 2021年第一季度要求修改或撤回105项金融推广
英国金融行为监管局（FCA）发布了2021年第一季度金融推广数据。数据显示，FCA共审查了441项金融推广，其中38个案例导致105项推广被修改或撤回。
Glenn Olson 因参与 Blue Bit 二元期权欺诈被罚 100 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对纽约布鲁克林前居民 Glenn Olson 作出处罚，因其参与涉及英国公司 Blue Bit Banc 和离岸公司 Blue Bit Analytics 的二元期权欺诈，导致美国客户受损。
CFTC发布客户警示：警惕基于互联网炒作进行交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年4月6日发布客户警示，提醒公众在根据社交媒体信息进行交易前，应充分研究和理解商品期货市场、现货市场及证券市场。
ESMA 明确 MiFID II 最小报价单位制度适用范围
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年4月6日更新了其关于《金融工具市场指令II》（MiFID II）和《金融工具市场法规》（MiFIR）下市场结构问题的问答文件。
瑞信因未能监控员工外部经纪账户被FINRA罚款34.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）与瑞士信贷集团子公司瑞信证券（美国）有限责任公司达成和解，因该公司在2016年7月至2019年4月期间未能建立合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户，被处以34.5万美元罚款并受到谴责。
CySEC确认WS Financial退出投资者赔偿基金
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销WS Financial and Investment Services Ltd的ICF成员资格。
NFA对OANDA处以20万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对OANDA Corporation处以20万美元罚款，因其未能向NFA提交准确的外汇日报且监管不力。NFA商业行为委员会发现，OANDA在反洗钱程序、客户投诉处理及准确申报等方面存在重复缺陷，包括2020年一名…
意大利Consob下令封锁六个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）于2021年4月1日宣布，已下令封锁六个未经授权却面向意大利投资者提供投资服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，Consob已封锁416个网站。
高盛内幕交易者Bryan Cohen获准离开美国
前高盛投资银行家Bryan Cohen因内幕交易被判刑后，于2021年3月31日获纽约南区法院法官William H. Pauley III签署命令，允许其离开美国。
ASIC 禁止向澳大利亚零售客户销售二元期权
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年4月1日发布产品干预令，禁止向零售客户发行和分销二元期权。该禁令将于2021年5月3日生效，初步期限为18个月。
英国严重欺诈办公室就LCF调查问卷收到3825份回复
英国严重欺诈办公室（SFO）于2021年3月31日关闭了针对London Capital & Finance（LCF）的调查问卷，共收到3825份回复。
荷兰AFM：2020年下半年收到2732条金融行业不当行为信号
荷兰金融市场管理局（AFM）发布2020年下半年数据，共收到消费者和金融企业提交的近8700个问题，并评估了2732条可能不当行为的信号。其中，关于疑似投资欺诈的信号数量高企，自2019年以来，私人投资者关于外国投资方可能欺诈或骗局的报告…
Muinmos 与新加坡 RHT 合作，拓展监管入驻引擎市场
RegTech 解决方案公司 Muinmos 宣布与新加坡 RHT Compliance Solutions 建立合作伙伴关系，以利用其专有的 Regulatory Onboarding Engine 在新加坡的增长机会。
英国FCA就SPAC投资者保护规则展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2021年3月31日确认，将很快就修订上市规则及相关指引展开咨询，以加强对特殊目的收购公司（SPAC）投资者的保护。
FINRA 对 Merrill Lynch 处以 45 万美元罚款，因员工通讯监管不力
美国金融业监管局（FINRA）与 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 达成和解，后者同意支付 45 万美元罚款。
高盛内幕交易者Bryan Cohen申请离美前往法国
前高盛投资银行家Bryan Cohen在完成1500小时社区服务后，向纽约南区法院申请允许其离开美国。Cohen因内幕交易于2020年被判刑，目前已支付所有罚款和没收款项。