俄罗斯央行注销 Credit Suisse Securities 经纪与交易商牌照
俄罗斯央行于2021年7月15日宣布注销 Credit Suisse Securities (Moscow) LLC 的经纪与交易商牌照。该决定基于公司自愿放弃牌照的申请。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 173/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第173页，共 4207 篇报道。
英国FCA未达企业来电接听目标，2020/21年度表现欠佳
英国金融行为监管局（FCA）在2020/21年度未能实现其为企业来电设定的接听目标。尽管对消费者来电达到了自愿性标准，但企业求助热线的未接听率超过了5%的目标。
野村综合研究所与Behavox合作，为日本金融机构提供行为风险管理解决方案
野村综合研究所（NRI）与Behavox于2021年7月15日宣布建立合作伙伴关系，旨在为日本金融机构提供增强行为风险管理的解决方案。行为风险指虽不受法律法规监管，但可能违反社会规范、商业惯例或缺乏用户视角，从而损害企业价值的风险。
FCA就LIBOR过渡与衍生品交易义务展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月14日启动关于衍生品交易义务（DTO）的咨询，旨在根据利率基准改革调整DTO范围。FCA提议移除基于英镑LIBOR的衍生品，并以基于SONIA的隔夜指数互换（OIS）替代；同时维持EURIBOR…
FCA禁止欺诈罪犯Matthew Creed从事任何受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）今日宣布，已禁止Matthew Creed从事任何受监管活动。FCA调查发现，Creed未向监管机构披露其破产及被取消公司董事资格的情况，并因不诚实罪行被定罪。
FSCS对Independent Derivative Traders的调查仍在继续
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日就Independent Derivative Traders Ltd（IDT）事件发布简要更新。FSCS表示，对IDT的调查仍在进行中。
新西兰FMA对Equitise发出违规通知，因未按时提交财务报表
新西兰金融市场管理局（FMA）已向股权众筹服务提供商Equitise Pty Ltd发出违规通知，因其未能在2020年10月30日前提交截至2020年6月30日的经审计财务报表。
瑞士FINMA任命Urban Angehrn为新任CEO
瑞士金融市场监督管理局（FINMA）董事会已任命Urban Angehrn为首席执行官，自2021年11月1日起生效。Angehrn将接替于5月31日离任的Mark Branson，以及目前担任临时CEO的Jan Blöchliger。
SEC起诉5000万美元二元期权诈骗案 Porter Brokers
美国证券交易委员会（SEC）对一起二元期权诈骗案采取行动，涉案金额超过5000万美元。SEC已对Jonathan (Yoni) Mimun和Ronn BenHarav提起诉讼，二人通过Porter Finance和Dalton Finan…
FCA指控后，Stephen Allen对伪造罪认罪
2021年7月13日，Stephen Allen在Southwark Crown Court对英国金融行为监管局（FCA）提出的伪造罪指控表示认罪。
ESMA警告：订单流付费与MiFID II规则不兼容
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布公开声明，提醒企业接收订单流付费（PFOF）引发重大投资者保护担忧。ESMA认为，在大多数情况下，企业从第三方接收PFOF不太可能符合MiFID II规则。
ESMA对DTCC衍生品数据仓库处以40.8万欧元罚款，因违反EMIR数据保密与完整性规定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对DTCC衍生品数据仓库（DDRL）处以总计40.8万欧元罚款，因其在2014至2018年间违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）中关于数据保密性、完整性以及监管机构直接即时访问数据的规定，共涉及七项…
CFTC与德意志银行前交易员商讨了结幌骗案
美国商品期货交易委员会（CFTC）可能即将了结针对德意志银行前交易员James Vorley和Cedric Chanu的幌骗案。2021年7月9日提交的法庭文件显示，双方正进行善意和解谈判，并请求继续中止诉讼以探索解决方案。
SEC 指控三人涉 Long Blockchain 内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控三名个人在 Long Blockchain 公司宣布从饮料业务转向区块链技术前进行内幕交易，导致股价飙升。其中 Eric Watson 作为未披露的控制人，向朋友 Oliver Barret-Lindsay…
CySEC 全面暂停 FXGM 母公司 Depaho Ltd 的 CIF 牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年7月9日宣布，全面暂停零售外汇经纪商 FXGM 的母公司 Depaho Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。
澳大利亚政府就外国金融服务提供商监管豁免展开咨询
澳大利亚政府于2021年7月9日启动咨询，旨在为外国金融服务提供商（FFSPs）恢复监管豁免并设立快速通道许可程序。此举意在减少重复监管，降低FFSPs进入澳大利亚市场的壁垒，同时为澳大利亚投资者提供全球投资机会，并吸引海外资金与流动性。
加拿大证券监管机构与香港证监会签署金融科技合作协定
加拿大证券管理委员会（CSA）宣布其成员已与香港证券及期货事务监察委员会（SFC）签署了一项创新的职能合作协定。该协定扩展了CSA监管沙盒计划和SFC金融科技联络点的工作，包括创新企业转介机制，并加强和明确了这些司法管辖区之间的信息共享范…
俄罗斯央行吊销投资公司QBF牌照
俄罗斯央行于2021年7月8日宣布吊销投资公司QBF LLC的存托、经纪、交易商及证券管理牌照。央行指出，QBF多次违反监管要求和俄罗斯证券法，包括未执行央行指令、违反证券管理规定、风险管理及内部会计违规。
SEC 获法院对 Westport Capital Markets 的判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Westport Capital Markets, LLC 及其唯一所有者 Christopher E. McClure 的法院判决。
英国政府就迷你债券监管展开咨询
英国政府正就一项提案展开咨询，拟将非转让债务证券（迷你债券）的发行纳入金融服务监管范围。此举源于伦敦资本与金融公司（LCF）2019年破产事件，该事件导致11,000名投资者损失超过2.3亿英镑。