Charles Randell 将卸任 FCA 主席一职
Charles Randell 已请求财政大臣启动任命其继任者的程序，他计划于2022年春季卸任金融行为监管局（FCA）和支付系统监管机构（PSR）主席。
全球监管处罚与合规政策
共 4207 篇 · 第 164/211 页 · 更新于 2026年10月26日监管动态第164页，共 4207 篇报道。
CFTC 称对 John McAfee 死亡报道不知情，数字资产欺诈案仍在推进
美国商品期货交易委员会（CFTC）在 2021 年 10 月 14 日提交给纽约南区法院的状态报告中表示，对 John D. McAfee 的死亡报道没有官方信息。
Yukom创始人Yakov Cohen寻求暂停CFTC诉讼
以色列公司Yukom Communications创始人之一Yakov Cohen于2021年10月13日向伊利诺伊州北区法院提交动议，请求暂停美国商品期货交易委员会（CFTC）对其提起的民事诉讼，直至其刑事指控认罪或判决。
新西兰FMA公开谴责Jarden Securities，因OMF违反衍生品发行人许可义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Jarden Securities Limited予以公开谴责，因其前身OM Financial Limited（OMF）作为持牌衍生品发行人，在2015年9月至2020年7月期间将客户资金与自有资金混同，…
CFTC因删除录音对瑞银处以50万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对瑞银集团（UBS AG）处以50万美元罚款，因其未能按照CFTC规定保留某些音频录音。CFTC发现，由于瑞银音频保留系统故障，该行在一天后删除了超过1000小时的音频数据，其中包括按规定需保留一年的录音…
意大利CONSOB下令封禁10个未授权投资网站
意大利公司和交易委员会（CONSOB）已下令封锁10个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已累计封禁532个网站。
新西兰FMA发布金融产品广告新指南，明确三大原则
新西兰金融市场管理局（FMA）于2021年10月13日发布金融产品广告最终指南，要求广告真实准确、平衡风险与收益、不得过度强调业绩，并显著展示警告和免责声明。
ASIC致函澳大利亚CEO 要求审查举报人政策合规性
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已致函上市公司、大型 proprietary 公司及可注册养老金实体（RSE）的受托人，敦促其审查举报人政策，确保符合《2001年公司法》的要求。
BigOption品牌经理Elad Bigelman认罪，涉电汇欺诈共谋
马里兰地区法院审理的二元期权诈骗案中，BigOption品牌经理Elad Bigelman（又名“Michael Goldberg”）已认罪。
Broadridge 增强 Fi360 Fiduciary Focus Toolkit，集成 OWL Analytics ESG 评级数据
全球金融科技公司 Broadridge 于2021年10月13日宣布，为满足投资者和顾问对 ESG 分析日益增长的需求，其 Fi360 Fiduciary Focus Toolkit 已得到增强，允许财务顾问在评估投资决策时利用 OWL …
SEC警告高盛前分析师涉嫌内幕交易违反法院命令
美国证券交易委员会（SEC）指控高盛前合规分析师Jose Luis Casero Sanchez内幕交易，并获法院紧急资产冻结令。但SEC近日向法院警告，被告在冻结令后仍试图清算和转移资产，违反法院命令。
Broadridge扩展智能自动化套件，推出全新反洗钱解决方案
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年10月12日宣布推出 Broadridge 反洗钱解决方案（AMLS），为其现有的智能自动化套件增添新能力。
新西兰FMA警告CFD经纪商TradeVtech为骗局
新西兰金融市场管理局（FMA）对TradeVtech发出警告，指其由UMedia LLC运营，通过网站tradevtech.net进行诈骗。
CFTC与Lighthouse Futures就欺诈性招揽诉讼达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Craig L. Clavin及其公司Lighthouse Futures, Ltd就欺诈性招揽商品池参与者、挪用池资金等指控达成和解。
SEC要求BTIG删除关于追缴非法所得的抗辩主张
美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区法院提交文件，要求删除BTIG提出的两项积极抗辩，称其法律依据不足。SEC指控BTIG在2016年12月至2017年7月期间，为一家对冲基金客户错误标记超过90笔卖单，涉及金额超2.5亿美元，违反《S…
欧洲多国联合打击二元期权诈骗网络，涉案金额至少1500万欧元
保加利亚、塞浦路斯、德国、荷兰和乌克兰的执法与司法机构在Europol和Eurojust支持下，联合打击了一个从事二元期权诈骗的有组织犯罪团伙。
新西兰FMA谴责Firma外汇公司违反衍生品发行人义务
新西兰金融市场管理局（FMA）今日宣布，对Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited予以公开谴责，因其作为持牌衍生品发行人（DI）严重违反多项法定义务。
FCA宣布取消员工自由裁量奖金，改革薪酬结构
英国金融行为监管局（FCA）计划取消员工的自由裁量奖金，并推出一系列薪酬改革措施。FCA首席执行官Nikhil Rathi在公开信中表示，一次性现金奖金未能有效推动持续的个人或集体绩效，且可能损害监管机构的公信力。
CFTC起诉CTAX Series及Scottsdale Wealth，涉欺诈与挪用资金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年10月8日宣布，在亚利桑那州地区法院对Purvesh Mankad及其关联实体CTAX Series, LLC和CTAX Partners, LLC提起民事执法诉讼，指控其欺诈性招揽、挪用资金…
FCA 向上市公司董事会成员发出市场滥用警告通知
英国金融行为监管局（FCA）于2021年10月7日确认，已就市场滥用行为向一名个人发出警告通知。该个人曾任一家上市公司董事会成员，因过失向两名主要股东的高级管理人员提前披露内幕信息，违反《市场滥用条例》第14(c)条。