上诉法庭修改ASIC对前Spectrum董事的禁令
澳大利亚行政上诉法庭修改了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mark Schroeder的禁令。Schroeder因在Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd的合规失败中扮演的角色，于2020年2月被ASIC禁止提供金融服务六年。
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共 71 篇 · 第 4/4 页 · 更新于 2026年10月13日汇查查本页聚焦主体「Wealth」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 71 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、人事行政、业绩数据等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、LTD、ASIC、Management、Pty、澳大利亚。
CFTC 对 Young Millionaires 运营者处以罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对爱达荷州 Cody Malosi Wilson 提出指控并达成和解，因其未注册为商品池运营商（CPO）且违反 CFTC 相关规定。
Sova Capital 选择 Appway 提供数字化开户与 KYC 解决方案
受 FCA 监管的新兴市场经纪商 Sova Capital 宣布选择 Appway 提供数字化开户和 KYC 更新解决方案。Appway 的 Onboarding for Wealth 和 KYC and Regulatory Revie…
ASIC 对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 处以 20 年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得法院命令，禁止 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 在 20 年内推广和通过金融产品筹集资金。
Refinitiv推出House Views and Market Insights，助力财富管理智能化
Refinitiv于2021年3月31日宣布推出House Views and Market Insights (HVMI)，这是一款面向财富管理公司的下一代智能内容管理能力。
伦敦证券交易所集团任命Sabrina Bailey领导财富解决方案业务
伦敦证券交易所集团（LSEG）宣布任命Sabrina Bailey领导其财富解决方案业务。Bailey女士将专注于推动技术创新、拓展全球合作伙伴关系，并为客户创造可持续价值。
ASIC 诉 Mayfair 101 案胜诉，法院裁定其债券产品广告存在虚假误导
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Mayfair 101 集团的法律诉讼中获胜。联邦法院认定，该集团旗下公司在债券产品广告中作出了虚假、误导或欺骗性陈述。
Broadridge推出财富贷款网络市场，The Bancorp成首家资金合作伙伴
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2021年2月22日宣布推出财富贷款网络市场（Wealth Lending Network marketplace），旨在连接财富管理机构与银…
OANDA 推出《从贝壳到加密货币：货币、通货与财富史》
在线多资产交易服务、货币数据与分析提供商 OANDA 出版了一本关于货币的书籍《从贝壳到加密货币：货币、通货与财富史》。该书由获奖财经记者 Jame DiBiasio 撰写，著名讽刺漫画家 Harry Harrison 绘制插图，以轻松幽…
独家：前IG Group首席风险官Andrew Bole加入Trading 212 UK董事会
前IG Group首席风险官Andrew Bole已重返零售外汇领域，出任Trading 212 UK Limited的非执行董事，任命于2020年10月31日生效。
Hargreaves Lansdown 2020年营收增长15%，两名董事离任
英国直接投资与在线交易公司 Hargreaves Lansdown 公布2020财年业绩，营收增长15%，管理资产增长5%。公司同时宣布两名独立董事 Stephen Robertson 和 Fiona Clutterbuck 将于10月8…
Wealth 常见问题
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