
美国司法部将向前摩根大通交易员提供机密监管信息
美国司法部针对前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan的刑事诉讼仍在伊利诺伊州北区法院进行。
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美国司法部针对前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan的刑事诉讼仍在伊利诺伊州北区法院进行。

在线交易提供商CMC Markets(LON:CMCX)宣布成为新西兰橄榄球队蓝队(The Blues)的新主要合作伙伴,赞助2021和2022赛季Sky Super Rugby。

伊利诺伊北区法院就摩根大通前交易员幌骗案中受害人-证人身份披露争议作出裁决,支持司法部将披露截止日期定为2021年6月18日,而非被告方要求的2月28日。

美国司法部再次要求取消前摩根大通贵金属部门负责人Michael Nowak聘请的专家证人Jeremy Cusimano的资格。Cusimano曾是商品期货交易委员会(CFTC)顾问,司法部认为其参与CFTC白银调查时接触了机密信息,若允许…

美国金融业监管局(FINRA)已对前美林证券代表 Tyler D. Delahunt 作出禁业处罚。Delahunt 被指控未经公司批准参与私人证券交易及接受客户贷款,并在 FINRA 调查中拒绝提供所需信息,违反 FINRA 规则 82…

前摩根大通贵金属部门主管Michael Nowak与司法部就专家证人资格产生争议。司法部要求取消前CFTC顾问Jeremy Cusimano的专家资格,称其存在利益冲突,但Nowak于2021年1月19日提交回应,坚持聘请Cusimano…

美国伊利诺伊北区法院正在审理针对前摩根大通交易员Gregg Smith、Michael Nowak、Jeffrey Ruffo和Christopher Jordan的幌骗刑事案。

美国司法部与前摩根大通贵金属部门负责人Michael Nowak就后者聘请前CFTC经济顾问Jeremy Cusimano作为专家证人一事产生分歧。

前摩根士丹利代表Joseph D. Olheiser因不当转移客户非公开个人信息,与美国金融业监管局(FINRA)达成和解并同意支付罚款。Olheiser在跳槽至Raymond James前,未经客户同意将20名摩根士丹利客户的详细资料传…

施罗德今日宣布任命Claire Glennon和Russell Smith为英国机构业务联席主管,两人将向英国分销及拉丁美洲主管James Rainbow汇报。

英国金融服务补偿计划(FSCS)今日就Reyker Securities客户资产返还事宜发布最新进展。约11,500名前客户在获取资产方面迈出重要一步。

纽约大学商学院教授Scott Galloway以七位数战略投资入股社交投资平台Public.com,并入驻该应用分享商业策略见解。Public.com联合创始人Leif Abraham透露,双方在一次通话中迅速敲定投资意向。

主打年轻散户的社交交易应用 Public.com 上周宣布对其平台上的 Hertz 股票实施“安全锁”,禁止客户买入已申请破产保护的 Hertz 股票,但允许卖出。

美国金融业监管局(FINRA)近日宣布,已命令美国银行旗下证券部门美林(Merrill Lynch)向因共同基金交易被收取不必要销售费用和超额费用的客户支付超过720万美元的赔偿金及利息。

在线游戏和金融提供商Playtech在年度股东大会上,股东否决了董事会提出的董事和高管薪酬决议。尽管其他所有决议均以至少86%的赞成票通过,但薪酬报告以63.7%反对、36.3%赞成被否。
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